国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金     更新招募阐述书    （2024 年第一号）   基金料理东谈主：国泰基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                    国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                                                                 目               录                  国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                      要紧教导   本基金经中国证券监督料理委员会 2020 年 11 月 18 日证监许可【2020】3099 号文注册召募。本基金的基金合同成效日为 2021 年 7 月 8 日。   基金料理东谈主保证招募阐述书的内容确凿、准确、完满。本招募阐述书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投 资东谈主在投成本基金前，需全面坚忍本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分 辩论自身的风险承受智力，感性判断商场，对投成本基金的意愿、时机、数目等 投资步履作念出孤苦决策。投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同期 也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：商场风险、运作风险、流动 性风险、本基金特定风险以及由某些不可抗力等因素酿成的其他风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能靠近 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金为债券型基金，表面上预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低 于羼杂型基金、股票型基金。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐扬。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行包袱。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金料理东谈主依照恪称职守、敦厚信用、严慎勤苦的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当精良阅读基金招募阐述书、基金合同、基金居品尊府概要等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募阐述书还是本基金托管东谈主复核。本次招募阐述书更新事由为年度更新。 本招募阐述书所载投资组合答复为 2024 年 3 季度答复，净值阐扬数据截止日为               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 本招募阐述书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                  （本答复中财务数据未 经审计）              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）               第一部分     前言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）    、                 （以下简称“《运作办法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》             《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险料理规矩》                      （以下简称“《流动性风险料理 规矩》”）和其他有计划法律法例的规矩以及《国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募阐述书不存在职何虚假记录、误导性讲述或者首要遗 漏，并对其确凿性、准确性、完满性承担法律做事。本基金是根据本招募阐述书 所载明的尊府苦求召募的。本基金料理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募阐述书内容 与基金合同有蹧蹋或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 有计划规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                第二部分   释义   在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改造和补充 债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 募阐述书》偏激更新 料概要》偏激更新 告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时 作念出的改造     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对其时时作念出的改造     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁 布机关对其时时作念出的改造     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对 其时时作念出的改造     《流动性风险料理规矩》：指《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 料理规矩》及颁布机关对其时时作念出的改造               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经有计划政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、支持、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金料理东谈主坚韧了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国泰基金料理有限公司托付代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 构办理认购、申购、赎回、支持、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓著 3 个月 灵通日 范基金料理东谈主所料理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，苦求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额支持为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 持基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金支持中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金支持中转入 苦求份额总和后的余额）卓著上一灵通日基金总份额的 10% 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款项偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、开通受 限的新股及非公开荒行股票、财富支持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公正对待               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 料理信用风险的信用生息器用 护的金额，各项支付和结算以此金额为计较基准 账户进行处置计帐，目的在于灵验装扮并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在首要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在首要不确 定性的财富 件                  国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                 第三部分      基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   确立日历：1998 年 3 月 5 日   法定代表东谈主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   有计划东谈主：辛怡   有计划电话：（021）31089000，4008888688   股权结构：             鞭策称号                  股权比例       中国建银投资有限做事公司                 60%           意大利忠利集团                  30%        中国电力财务有限公司                  10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银 行总行、中国建银投资有限做事公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文牍、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合改革做事小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费改革做事小组办公室（国务院农村综合改革做事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文牍、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年                        国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 学界荟萃会党组文牍、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限做事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪财富料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鞭策代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。                 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 主任（主理做事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国成立银行总 行、中国建银投资有限做事公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副文牍、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤苦董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国成立银行江苏省分行做事，先后任职于筹备处、信贷处、国际业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国成立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国成立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国成立银行总行做事，历任国际部副总司理、资金 筹备部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国国际金融有 限公司做事，历任财务总监、公司管委会成员、照管人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投而已理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金料理有限公司孤苦董事。2017 年 3 月起任公司孤苦董事。   吴群，孤苦董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）做事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，料理磋议部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司做事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司做事（简称“CEC”），历任审计部副主任、财富 部副主任（主理做事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照管人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 做事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤苦董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抵抗股份有限公司孤苦董事。2017 年 10 月起任公司孤苦董事。   冯丽英，孤苦董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，                  国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国成立银行 东谈主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国国际金融 有限做事公司东谈主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产料理有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限做事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国成立银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金料理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国成立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金料理有限做事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开荒总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司做事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选羼杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风羼杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任羽毛丰满养老主义日历 2040 三年持有期羼杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金料理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金料理有限公司，历任信息技巧部工程师、运营料理部总监助理、运营料理 部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和财富料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息技巧有限做事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息技巧部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省国际相信投资 公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公司，历任 居品策画部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看护长。   （1）现任基金司理   刘嵩扬，硕士研究生，12 年证券基金从业经历。曾任职于北京鹏扬投资管 理有限公司、鹏扬基金料理有限公司、长江养老保障股份有限公司。2020 年 4 月加入国泰基金，拟任基金司理。2020 年 7 月起任国泰农惠如期灵通债券型证 券投资基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰惠信三年如期灵通债券型                  国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 证券投资基金、国泰聚盈三年如期灵通债券型证券投资基金、国泰合融纯债债券 型证券投资基金和国泰信利三个月如期灵通债券型发起式证券投资基金的基金 司理，2020 年 7 月至 2023 年 5 月任国泰添瑞一年如期灵通债券型发起式证券投 资基金的基金司理，2021 年 8 月起兼任国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金的基 金司理，2021 年 12 月至 2023 年 6 月任国泰睿元一年如期灵通债券型发起式证 券投资基金的基金司理，2022 年 9 月至 2024 年 1 月任国泰睿鸿一年如期灵通债 券型发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国泰信瑞纯债债券型 证券投资基金的基金司理，2023 年 7 月起兼任国泰兴富三个月如期灵通债券型 发起式证券投资基金的基金司理，2023 年 11 月起兼任国泰同益 18 个月持有期 羼杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月起兼任国泰睿元一年如期灵通债 券型发起式证券投资基金的基金司理，2024 年 8 月起兼任国泰金龙债券证券投 资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2021 年 8 月 26 日由胡智磊担任基金司理，自 2021 年 8 月 27 日至 2022 年 11 月 10 日由胡智磊和刘嵩扬共同担任基金司理，自 2022 年 11 月 11 日起于今由刘嵩扬担任基金司理。   本基金料理东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等联系东谈主员中产生。公司总司理不错推选上述东谈主员除外的 投而已理联系东谈主员担任成员，看护长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有计划法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类财富配置原则，以及研究相 关投资部门提议的首要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   履行委员：   张玮：简历同上   委员：               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、皆备收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金料理东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律步履；   四、基金料理东谈主承诺 建立健全里面欺压轨制，采取灵验圭表，防守违抗《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验圭表，防守下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其料理的不同基金财产；              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞让的其他步履。 家有计划法律、法例及行业表率，敦厚信用、勤苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪策动；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特意损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）断绝、热闹、装扮或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、奢华权利，不按照规矩履行职责；   （7）违抗现行灵验的有计划法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，泄漏在职职期间瞻念察的有计划证券、基金的买卖好意思妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 联系的交易行为；   （8）违抗证券交易场合业务法则，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱， 烦懑商场次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特意含有虚假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的步履。 度，采取灵验圭表，防守违抗基金合同步履的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益；                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金投资内容、基金投资筹备等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事联系的交易行为；   六、基金料理东谈主里面欺压轨制   基金料理东谈主为阻止和化解策动运作中靠近的风险，保证策动行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作标准与欺压圭表，形成了 公司完满的里面欺压体系，并通过相应的具体业务欺压过程来严格实施。   为保证里面欺压的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可履行 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面欺压轨制进 行实时的更新和调养，以适合公司策动行为的变化，不竭增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司策动运作正当合规，形成称职策动、表率运作的策动理念；   （2）阻止和化解风险，提升策动料理效益，确保公司策动的稳健运行和受 托财富的安全完满，扫尾公司不息、踏实、健康发展；   （3）确保受托财富、公司财务和其他信息的确凿、准确、完满、实时；   （4）爱戴公司精深的品牌形象。   （1）全面性原则。里面欺压应粉饰公司的各项业务、系数部门和岗亭，渗 透到决策、履行、监督、反馈等系数业务过程和业务门径。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面欺压轨制，公司全体职工 必须发奋于爱戴里面欺压轨制的灵验履行。   （3）相互孤苦和制约原则。公司根据业务的需要确立相对孤苦的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的确立必须权责分明、相互制约。里面欺压的检 查评价部门必须孤苦于各业务履行部门。公司受托财富、自有财富、其他财富的 运作必须分离。   （4）适合性原则。公司里面欺压应根据公司策动业务发展、新址品的开荒、 金融改动、法律法例以及商场环境的变化等实时调养和完善，以保证里面欺压的 灵验性和适合性。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，特地是研究、投资、履行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上装扮，对要紧业务确立防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动料理方法裁减运作成本，提升 经济效益，力图以合理的欺压成本达到最好的内控效果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 孤苦董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业谈德教导和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健策动的企业文化。公司董事会对里面欺压原则进行带领，对公 司建立里面欺压系统和撑持其灵验性承担最终做事；公司策动料理层对里面欺压 进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险欺压做事， 既相互孤苦，又相互联结和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险欺压 体系。   （2）公司依据自身策动特质建立了包括各岗亭以主义做事制自控、联系部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东谈主力资源料理轨制，健全激发拘谨机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相适合的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的主义和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不竭优化风险欺压标准和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险欺压过程，并在执行业务中加以欺压。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权尺度和过程，确 保授权机制的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面司帐欺压，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金财富与公司自有财富完 全分开，分账料理，孤苦核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确鉴识各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金司帐和公司司帐等要紧岗亭不得有东谈主员的叠加。要紧 业务部门和岗亭进行物理装扮。   （8）公司建立首要风险救急处置机制，制订切实灵验的救急应变圭表，按               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠谈和交流机制，明确答复机制旅途和业务 文告体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完满传递，扫尾自下而 上的实时答复和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立完满的研究料理、投资决策和交易料理等轨制体系，以 扫尾投而已理业务欺压。   （11）公司制定例范的信息走漏料理办法，不竭优化完善机制过程，确保公 开走漏信息的确凿、准确、完满、实时。   （12）公司对里面欺压建立与实施情况进行监督查验，评价里面欺压的灵验 性，发现里面欺压瑕疵，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期检 查里面欺压轨制的履行情况，确保公司各项策动料理行为的灵验运行。   基金料理东谈主保证以上对于里面欺压轨制的走漏确凿、准确，并承诺基金料理 东谈主将根据商场变化和业务发展不竭完善里面欺压轨制，切实爱戴基金份额持有东谈主 的正当权益。                 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街3号   办公地址：北京市西城区金融大街3号A座   法定代表东谈主：刘建军   成立时间：2007年3月6日   组织神态：股份有限公司   注册成本：991.61亿元东谈主民币   存续期间：不息策动   批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号   基金托管经历批文及文号：证监许可〔2009〕673号   有计划东谈主：马强   有计划电话：010－68857221   策动鸿沟：接管公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 做事公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日照章举座变更为中国邮政储 蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄 银行有限做事公司全部财富、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国 邮政储蓄银行有限做事公司在有计划具有法律遵循的合同或契约中的权利、义务， 以及相应的债权债务关系和法律做事。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务 “三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银行定位，阐扬邮政网 络上风，强化里面欺压，合规稳健策动，为重大城乡住户及企业提供优质金融服                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 务，扫尾鞭策价值最大化，支持国民经济发展和社会越过。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设财富托管处、居品 料理处、风险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现存职工93东谈主，全部职工 领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教化。 业监督料理委员会荟萃批准，赢得证券投资基金托管经历，是我国第16家托管银 行。2012年7月19日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批准，获 得保障资金托管经历。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经 营理念，依托专科的托管团队、活泼的托管业务系统、表率的托管料理轨制、健 全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为重大基金份额持有东谈主和繁多财富管 理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了联结伴伴一致好评。   结果2024年9月30日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共403只。于今， 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货策动机构私募财富料理计 划、相信筹备、银行领悟居品、保障资金、保障财富料理筹备、私募投资基金等 多种财富类型的托管居品体系。   二、基金托管东谈主的里面欺压轨制   当作基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格盲从国度有计划托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内有计划料理规矩，称职策动、表率运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保有计划信息的确凿、准确、完满、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面欺压做事， 对托管业务风险欺压做事进行查验带领。托管业务部专门确立里面风险欺压处室， 配备专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管做事，具有孤苦掌握监督稽核的 做事权利和智力。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   托管业务部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了料理轨制、欺压轨制、 岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和善利进行；业务东谈主员 具备从业经历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权做事实行汇聚控 制，业务印记按规程撑持、存放、使用，账户尊府严格撑持，制约机制严格灵验； 业务操作区专门确立，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主员 负责，防守泄密；业求扫尾自动化操作，防守东谈主为事故的发生，技巧系统完满、 孤苦。   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同规矩，对基金料理东谈主运作基金的投资比 例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督，对犯罪违纪步履实时赐与风险教导， 要求其限期纠正，同期答复中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务门径中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度 的索求与开支情况进行查验监督。   (1)每做事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例欺压有筹备进 行例行监控，发现投资比例超标等极度情况，向基金料理东谈主发出版面文告，与基 金料理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时答复中国证监会。   (2)收到基金料理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资鸿沟、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通过技巧或非技巧技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求料理东谈主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时答复中国证监会。                    国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                第五部分        联系服务机构  一、基金份额销售机构 序号    机构称号                           机构信息                    地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦      国泰基金料理        15-20 层        柜台                    传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com                    电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面       国泰基金         智高手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android      电子交易平台                    电话：021-31089000     有计划东谈主：赵刚  本基金的其他销售机构信息详见基金料理东谈主网站。基金料理东谈主可根据有计划法 律法例规矩，增减或变更销售机构，并在基金料理东谈主网站上公示。  二、登记机构  称号：国泰基金料理有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东谈主：周向勇  有计划东谈主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律成见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东谈主：韩炯  有计划电话：021-31358666                      国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）    传真：021-31358600    有计划东谈主：丁媛    承办讼师：清早、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东谈主：李丹    有计划电话：021-23238888    传真：021-23238800    有计划东谈主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）               第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他有计划规矩，并经中国证监会证监许可【2020】3099 号文《对于准予国泰 瑞泰纯债债券型证券投资基金注册的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作方式和存续期限               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第七部分    基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2021 年 7 月 8 日谨慎成效。自基金合同成效日起，本基 金料理东谈主谨慎初始料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富限度   《基金合同》成效后，链接 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期答复中赐与 走漏；链接 60 个做事日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个做事日内向中 国证监会答复并提议科罚决策，如不息运作、支持运作方式、与其他基金合并或 者断绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在基金料理东谈主网站或联系文献中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。若基金料理东谈主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。基金投 资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时间   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的遍及交易日的交易时间，但基金料理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时间进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的有计划规矩在规矩媒介上公告。   本基金已于 2021 年 8 月 6 日起初始办理日常申购、赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者支持。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或支持 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或支持价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或支持的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较；              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待。   基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主 必须在新法则初始实施前依照《信息走漏办法》的有计划规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构规矩的标准，在灵通日的具体业务办理时间内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成效。若资金在规矩时间内未 全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东谈主账户，基金料理东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。基金份额持有东谈主赎复活效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有计划条目处理。   基金料理东谈主应以交易时间扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在遍及情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机 构照实接收到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善掌握正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金料理东谈主不错在法律法例允许的鸿沟内，照章对上述申购和赎回苦求的确               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 认时间进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息走漏办法》的有计划规矩在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回苦求最低份额为 则该次赎回时必须通盘赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规 定为准。 中国证监会另有规矩的除外。 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等圭表，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述圭表对基金限度赐与控 制。具体见基金料理东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的有计划规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途   申购用度由申购本基金的投资东谈主承担，在投资东谈主申购基金份额时收取，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记结算等各项用度。   本基金的申购费率如下：           申购金额（M）          申购费率                 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            M＜500 万元           0.60%            M≥500 万元      按笔收取，1000 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。相不息持有期少于 7 日的基金份额持有东谈主收取的赎回费，将全额 计入基金财产；相不息持有期长于或即是 7 日的基金份额持有东谈主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。   本基金的赎回费率具体如下：        赎回苦求份额不息持有期（Y）          赎回费率               Y＜7 日             1.50%               Y≥30 日            0.00%   （注：赎回份额不息持有期的计较，以该份额在登记机构的登记日初始计较。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的有计划规矩在规矩媒介 上公告。 性不利影响及不违抗基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金不息营销计 划，如期和不如期地开展基金不息营销行为。在基金不息营销行为期间，基金管 理东谈主不错按联系监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主安妥调低基金销售用度。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率衔命联系法律法例以及 监管部门、自律法则的规矩。   七、申购份额和赎回金额的计较   本基金申购领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申购金 额。   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：                    国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金，对应申购费率为 0.60%，假定 申购当日基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝10，000.00/（1+0.60%）＝9，940.36 元   申购用度＝10，000.00－9，940.36＝59.64 元   申购份额＝9，940.36/1.1280＝8，812.38 份   即投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金，对应申购费率为 0.60%，假定申购 当日基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 8，812.38 份基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额持有东谈主赎回 10，000 份基金份额，假定该份额的不息持有期 为 20 日，对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元， 则其赢得的赎回金额计较如下：   赎回用度＝10，000×1.2500×0.10%＝12.50 元   赎回金额＝10，000×1.2500-12.50＝12，487.50 元   即基金份额持有东谈主赎回 10，000 份基金份额，不息持有期为 20 日，假定赎回 当日基金份额净值为 1.2500 元，则可得到赎回金额 12，487.50 元。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行安妥标准，不错安妥蔓延计较 或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者卓著 50%，或者变相躲闪 50%汇聚度的情形。法律法例或 中国证监会另有规矩的除外。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法遍及运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂 停接受投资东谈主申购苦求时，基金料理东谈主应当根据有计划规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。 发生上述第 7 项情形时，基金料理东谈主不错采取比例阐述等方式对该投资东谈主的申购 苦求进行限制，基金料理东谈主有权断绝该等全部或者部分申购苦求。在暂停申购的 情况摒除时，基金料理东谈主应实时还原申购业务的办理。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或减速 支付赎回款项： 基金份额持有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 产净值。 料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 支持中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金支持中转入苦求份额 总和后的余额）卓著前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合景象决定               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主合计有智力支付基金份额持有东谈主的全部赎回 苦求时，按遍及赎回标准履行。   （2）部分缓期赎回：当基金料理东谈主合计支付基金份额持有东谈主的赎回苦求有 迤逦或合计因支付基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 财富净值酿成较大波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时不错选拔缓期赎回或取消 赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。缓期的赎回苦求与下 一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回苦求 时未作明确选拔，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。  （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主卓著基金总份额 20% 以上的赎回苦求的情形下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回苦求卓著上一灵通日 基金总份额 20%以上的部分，基金料理东谈主不错缓期办理赎回苦求；对于该基金份 额持有东谈主当日赎回苦求未卓著 20%的部分，不错根据前段“                            （1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。缓期的 赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。关联词，对于未能赎回 部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时选拔取消赎回，则其当日未获受理 的部分赎回苦求将被铲除。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得卓著 20 个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金料理东谈主网站等方式在 3 个交易日内文告基金份额持有东谈主，阐述有计划处理方法，              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的有计划规矩，最迟于再行灵通日在规矩媒介上刊登重 新灵通申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行灵通申购 或赎回的时间，届时不再另行发布再行灵通的公告。   十二、基金支持   基金料理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的支持业务，基金支持不错收取一定的支持费， 联系法则由基金料理东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其他非交易过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 金登记机构要求提供的联系尊府，对于安妥条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的尺度收取转托管费。   十六、如期定额投资筹备   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资筹备，具体法则由基金料理东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募阐述书中所规矩的如期定 额投资筹备最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   十八、如联系法律法例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金料理东谈主可制定和实施相应的业务法则。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募阐述书“侧袋机 制”部分的规矩。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）              第九部分    基金的投资   一、投资主义      在防备风险和流动性料理的前提下，力图获取超越功绩比较基准的投资收 益。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有精深流动性的金融器用，包括债券（含国债、地方 政府债、央行单子、金融债、政府支持机构债、企业债、公司债、次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、银行入款、同行存单、货币 商场器用、信用生息品等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须安妥中国证监会联系规矩。   本基金不投资于股票，也不投资于可支持债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金所指的剩余期限不卓著 5 年的债券财富主要包括剩余期限不卓著 5 年的国债、地方政府债、央行单子、金融债、政府支持机构债、企业债、公司债、 次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东谈主在履行安妥标准后，不错相应调养本基金的投资鸿沟和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金在债券投资中将根据对经济周期和商场环境的垄断，基于对财政战术、 货币战术的深入分析以及对宏不雅经济的不息追踪，活泼运用久期策略、类属配置 策略、利率品种策略、信用债策略、回购交易策略、信用生息品投资策略等多种 投资策略，构建财富组合，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化的意想，动 态地对投资组合进行调养。   本基金主要投资于剩余期限不卓著 5 年的债券财富。本基金将基于对宏不雅经               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 济战术的分析，积极地意想畴昔利率变化趋势，并根据意想笃定相应的久期主义， 调养债券组合的久期配置，以达到提升债券组合收益、裁减债券组合利率风险的 目的。当预期商场利率水平将上涨时，本基金将安妥裁减组合久期；而预期商场 利率将下落时，则安妥提升组合久期。在笃定债券组合久期的过程中，本基金将 在判断商场利率波动趋势的基础上，根据债券商场收益率弧线确当前形态，通过 合理假定下的情景分析和压力测试，临了笃定最优的债券组合久期。    本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、商场流动性、商场风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间商场投资品 种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变 化所带来的投资收益。    本基金对国债、央行单子等利率品种的投资，是在对国内、海外经济趋势进 行分析和意想基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券商场供求关 系变化进行分析和意想，深入分析利率品种的收益和风险，并据此调养债券组合 的平均久期。在笃定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用 统计和数目分析技巧，选拔合适的期限结构的配置策略，在合理欺压风险的前提 下，综合辩论组合的流动性，决定投资品种。    本基金将通过分析宏不雅经济周期、商场资金结构和流向、信用利差的历史水 对等因素，判断当前信用债商场信用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信 用利差弧线的畴昔走势，笃定信用债券的配置。    本基金如投资于信用债，应当盲从下列要求：    （1）本基金投资于 AAA 信用评级的信用债的比例占全部信用债财富的    （2）本基金投资于 AA+信用评级的信用债的比例不卓著全部信用债财富的    （3）本基金投资于 AA 信用评级的信用债的比例不卓著全部信用债财富的              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   本基金投资的地方政府债、金融债、政府支持机构债、企业债、公司债、次 级债、中期单子等信用债的信用评级参照评级机构（中债资信除外）评定的最新 债项评级，无债项评级的参照主体评级；本基金投资的短期融资券、超短期融资 券的信用评级参照评级机构（中债资信除外）出具的主体信用评级。   回购交易策略亦然本基金要紧的投资策略之一，把信用债投资和回购交易结 合起来，在信用风险和流动性风险可控的前提下，或者通过回购融资来博取逾额 收益，或者通过回购的不竭滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。   本基金将安妥投资信用生息品偏激挂钩债券，在欺压信用风险的前提下提升 组合投资收益。在进行信用生息品投资时，将根据风险料理的原则，以风险对冲 为目的，回荡信用生息品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益特性。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于剩 余期限不卓著 5 年的债券财富比例不低于非现金基金财富的 80%；   （2）保持不低于基金财富净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓著基金财富净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓著该证 券的 10%，完全按照有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制；   （5）本基金插足寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基 金财富净值的 40%，插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （6）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得卓著本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之 外的因素甚至基金不安妥该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 产的投资；   （7）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保持一致；   （8）本基金财富总值不卓著基金财富净值的 140%；   （9）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用生息品；不持有合约类信 用生息品；本基金持有的信用生息品口头本金不得卓著本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各类信用生息品口头本金合 计不得卓著基金财富净值的 10%；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度 变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基 金料理东谈主应当在 3 个月内进行调养；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （6）、            （7）、               （9）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不安妥上述规矩投资 比例的，基金料理东谈主应当在联系证券可交易的 10 个交易日内进行调养，但中国 证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行安妥标准后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、执行 欺压东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，衔命基金份 额持有东谈主利益优先原则，阻止利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱履行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与走漏。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、功绩比较基准   中证综合债指数收益率   中证综合债指数是综合反应银行间和交易所商场国债、金融债、企业债、央 票及短期融资券举座走势的跨商场债券指数。该指数编制合理、透明、运用庸碌， 具有较强的代表性和泰斗性，粗略更全面地反应我国债券商场的举座价钱变动趋 势。选用上述功绩比较基准粗略确凿、客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客 不雅的功绩比较基准适用于本基金时，本基金料理东谈主不错依据爱戴基金份额持有东谈主 正当权益的原则，根据执行情况对功绩比较基准进行相应调养。调养功绩比较基 准应经基金托管东谈主同意，并报中国证监会备案。基金料理东谈主应在调养前在规矩媒 介上赐与公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，表面上预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低 于羼杂型基金、股票型基金。   七、基金料理东谈主代表基金掌握鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法                   国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 规矩。      九、基金投资组合答复      本基金料理东谈主的董事会及董事保证本答复所载尊府不存在虚假记录、误导性 讲述或首要遗漏，并对其内容的确凿性、准确性和完满性承担个别及连带做事。      基金托管东谈主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本答复中的财务有筹备、净值阐扬和投资组合答复等内容，保 证复核内容不存在虚假记录、误导性讲述或者首要遗漏。      本投资组合答复所载数据结果 2024 年 9 月 30 日，本答复所列财务数据未经 审计。                                                 占基金总财富 序号           名目              金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                                  -            -      其中：债券                     998，166，285.90       97.83                     国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           财富支持证券                               -            -      其中：买断式回购的买入返售                                                -            -      金融财富      注：答复期末，本基金持有信用风险缓释凭证的公允价值为-102，940.00 元， 其中金融生息品公允价值为正时列示在财富。      本基金本答复期末未持有股票。 细      本基金本答复期末未持有股票。                                                    占基金财富净 序号           债券品种             公允价值(元)                                                    值比例(％)       其中：战术性金融债                    46，254，897.54        5.51                           国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）  细                                      数目                           占基金财富净 序号       债券代码           债券称号                     公允价值(元)                                      (张)                          值比例(％)                           MTN002  券投资明细          本基金本答复期末未持有财富支持证券。  明细          本基金本答复期末未持有贵金属。  细          本基金本答复期末未持有权证。          本基金本答复期内未投资股指期货。          本基金本答复期内未投资国债期货。          （1）本答复期内基金投资的前十名证券的刊行主体（除“国开行、渤海银  行、耿直证券”违纪外）莫得被监管部门立案看望或在答复编制日前一年受到公  开贬低、处罚的情况。          国度开荒银行及下属分支机构因贷款“三查”履职不到位；固定财富贷款未  落实“实贷实付”料理要求；流动资金贷款用于政府名目垫资；内控轨制履行不               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 到位；未严格履行内控轨制，瞒报案件风险信息；职工料理不到位；违纪收取小 微企业贷款承诺费；违纪转嫁典质登记费和押月旦估费；向不对规的名目披发贷 款；固定财富贷款受托支付未收罗用途尊府，信贷资金挪用等原因，受到监管机 构公开处罚。   渤海银行下属分支机构因信贷资金管控不到位、异域贷款料理不审慎；披发 虚假商用房按揭贷款且形成风险；贷款“三查”不到位、单子业务未纳入集团客 户统一授信、违纪转嫁成本；贷款资金转存银票保证金；房地产开荒贷款料理不 到位；普惠型小微企业贷款数据不确凿；个东谈主贷款贷后料理不到位；基金销售业 务部门负责东谈主、部分分支行基金销售业务负责东谈主未取得基金从业经历；未将基金 销售保有限度、投资东谈主长久收益纳入分支机构和基金销售东谈主员探员评价有筹备体系； 违抗入款准备金料理规矩；违抗东谈主民币反假有计划规矩等原因，受到监管机构公开 处罚。   耿直证券及下属分支机构因在为机构投资者办理寰球中小企业股份转让系 统业务权限时，存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况；存在发布证券研 究答复前流露证券研究答复内容和不雅点的情形等原因，受到监管机构公开处罚。   本基金料理东谈主就上述公司受处罚事件进行了实时刻析和研究，合计上述公司 存在的违纪问题对公司策动效率和现金流量未产生首要的本质影响，对该公司投 资价值未产生本质影响。本基金料理东谈主将连接对该公司进行追踪研究。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的情况。   （3）其他财富组成  序号      称号                  金额(元)           国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） （4）答复期末持有的处于转股期的可支持债券明细 本基金本答复期末未持有可支持债券。 （5）答复期末前十名股票中存在开通受限情况的阐述 本基金本答复期末未持有股票。                             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）                        第十部分           基金的功绩      基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。      基金料理东谈主依照坚守职守、敦厚信用、勤苦尽责的原则料理和运用基金财富，   但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表   现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。                                   功绩比较                         净值增长 功绩比较                    净值增长           基准收益       阶段                率尺度差 基准收益                      ①-③      ②-④                     率①            率尺度差                           ②   率③                                     ④      注：本基金的基金合同成效日为 2021 年 7 月 8 日。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）              第十一部分    基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、单子价值、银行入款本息、基 金应收款项偏激他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑持和贬责   本基金财产孤苦于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑持。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东谈主不得对本基金财产掌握请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第十二部分    基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、信用生息品、应收款项、其他投资等资 产及欠债。   三、估值原则  基金料理东谈主在笃定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门有计划规矩。   （一）对存在活跃商场且粗略获取相通财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交易日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交易日的报价弗成确凿反应公允价值的，应付报价进行调养，笃定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技巧中辩论不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制作 为特征辩论。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有联系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有鼓胀 可利用数据和其他信息支持的估值技巧笃定公允价值。领受估值技巧笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调养并笃定公允价值。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近交易市 价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧笃定公允价值。 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活 跃商场的情况下，应以活跃商场上未经调养的报价当作估值日的公允价值；对于 活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调养以阐述 估值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值 技巧笃定其公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未掌握回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   信用生息品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金料理 东谈主照章应当承担的估值做事，不因托付而免除。   采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照有计划法律法例及企业司帐准 则的要求领受合理估值技巧笃定其公允价值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率衔命联系法律法例以及监管部 门、自律法则的规矩。 按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据有计划法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐做事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值标准 是按照每个做事日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额数目计较，精 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错确立大额赎回情形 下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主于每个做事日计较基金财富净值及基金份额净值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个做事日对基金财富估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 按约定对外公布。   六、估值造作的处理                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的圭表确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛错酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错 的做事东谈主应当对由于该估值造作遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作做事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作做事方承担； 由于估值造作做事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估 值造作做事方对平直损失承担补偿做事；若估值造作做事方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作做事方应付更正的情况向有计划当事东谈主进行阐述，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的做事方对有计划当事东谈主的平直损失负责，不对转折损失负责， 况兼仅对估值造作的有计划平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作做事方仍应付估值造作负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和卓著其执行损失的差额部分支付给估值造作做事方。   （4）估值造作调养领受尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   估值造作被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因笃定估值造作的做事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的做事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向有计划当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的圭表防守损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 财富价值时； 商阐述后，基金料理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金财富净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行 复核。基金料理东谈主应于每个灵通日交易扫尾后计较当日的基金财富净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发送给基金 料理东谈主，由基金料理东谈主按规矩对基金净值赐与公布。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   九、特殊情况的处理 所酿成的误差不当作基金财富估值造作处理。 等，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、安妥、合理的圭表进行查验， 但未能发现造作的，由此酿成的基金财富估值造作，基金料理东谈主和基金托管东谈主免 除补偿做事。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的圭表收缩或摒除由 此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已扫尾收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 况进行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效动怒 3 个月可 不进行收益分派； 可选拔现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行 再投资；若基金份额持有东谈主不选拔，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明结果收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东谈主自行 承担。当基金份额持有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计较方法，依照《业务法则》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第十四部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.30%年费率计提。料理费的计较 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时有计划基金托管东谈主协商科罚。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个做事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，应实时有计划基金托管东谈主协商科罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据有计划法例及相应契约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度有计划税收征收的规矩代扣代缴。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照有计划规矩编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第十六部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险料理规矩》、《基金合同》偏激他有计划规矩。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照 法律法例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的确凿性、准确 性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予走漏的基金信 息通过安妥中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证基 金投资者粗略按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开走漏的信息 尊府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除特地阐述外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法则及具体标准，阐述基金居品的特性等波及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息 发生首要变更的，基金料理东谈主应当在三个做事日内，更新基金招募阐述书并登载 在规矩网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募阐述书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生首要变 更的，基金料理东谈主应当在三个做事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金居品尊府概要； 基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书教导性公告和《基金合同》教导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品尊府概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，基金销售机构将基金居品尊府 概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于规矩媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》成效公告。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在规矩网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏灵通日的基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在规矩网站上，并将年度答复教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度答复中的财务司帐答复应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在规矩网站上，并将中期答复教导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在规矩网站上，并将季度答复教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期答复“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下走漏该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中走漏基金组合财富情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时答复               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   本基金发生首要事件，有计划信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回信， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行欺压东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 生变更；             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开深刻， 并将有计划情况立即答复中国证监会。   （九）计帐答复   《基金合同》断绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在规矩网站 上，并将计帐答复教导性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）信用生息品的投资情况   基金料理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等如期答复和招募阐述书（更 新）等文献中走漏信用生息品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用生息品对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资主义及策 略。   （十二）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐述书的规矩进行信息走漏，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。   （十三）中国证监会规矩的其他信息。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   六、信息走漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及 高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当安妥中国证监会联系基金信息 走漏内容与花样准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期答复、更新的招募阐述书、基金居品尊府概要、基金计帐答复等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的确凿、准确、完满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介走漏信息，关联词其他全球媒介不得早于规矩媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计答复、法律成见书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法例另有规矩的从其规矩。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自办公场合，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金联系信 息：   九、本基金信息走漏事项以法律法例规矩及本章从简定的内容为准。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）             第十七部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘安妥《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计成见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东谈主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求卓著前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东谈主计较各项投资运作有筹备和基金功绩有筹备时仅需辩论主袋账户财富。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因财富流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户财富进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应安妥《企业司帐准则》的联系要求。   五、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金料理东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定财富赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户财富全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金料理东谈主应实时礼聘安妥 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计成见。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定财富、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金料理东谈主应实时发布临时公告。   基金料理东谈主应按照招募阐述书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当在基金如期答复中走漏答复期内侧袋账 户联系信息，基金如期答复中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   七、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡平直援用法律法例或监管法则的 部分，如将来法律法例或监管法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行安妥标准后，可平直对本部安分容进行修改和 调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第十八部分     风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资样式和交易轨制 等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。商场风险主要包括： 发展战术等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利精辟接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 通货蔓延的影响而导致购买力下落，从而使基金的执行收益下落。 动有计划的风险，单一的久期有筹备并弗成充分反应这一风险的存在。 影响。这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。 具体为当利率下落时，基金从投资的债券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 与之前比较较少的收益率。   二、运作风险 判断等主不雅因素会影响其春联系信息和经济局势、证券价钱走势的判断，从而影 响基金收益水平。 障等突发情况而酿成的风险，或者由于操作过程中的审定和造作而产生的风险。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 规操作、诓骗步履等原因酿成的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通灵通式基金，投资东谈主可在本基金的灵通日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，衔命基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金料理东谈主将合理欺压基金份额持有东谈主汇聚度，审慎阐述申购 赎回业务苦求，包括但不限于： 基金料理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等圭表，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述圭表对基金限度赐与控 制。 确保基金估值的公正性。 格且领受估值技巧仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回款项。   教导投资东谈主留心本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 筹备。   （二）本基金拟投资商场、行业及财富的流动性风险 资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中投资于剩余期限不卓著 5 年的 债券财富比例不低于非现金基金财富的 80%。因此，债券商场的流动性风险是本 基金主要靠近的流动性风险。本基金所投资的债券商场具有发展熟识、容量较大、 交易活跃、流动性充裕的特征，粗略倨傲本基金灵通式运作的流动性要求。同期， 本基金领受散播投资，针对个券确立投资比例上限，保障了财富组合的流动性。 在极点商场行情下，存在基金料理东谈主可能无法以合理价钱实时变现或调养基金投 资组合的风险。本基金料理东谈主将阐扬专科研究上风，加强对商场、债券类居品的              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 深入研究，不息优化组合配置，以欺压流动性风险。 续本性况，评估各类财富及投资标的占基金财富的比例并进行动态调养，以倨傲 基金运作过程中的流动性要求，应付流动性风险。   （三）无数赎回情形下的流动性风险料理圭表 基金份额持有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 上的赎回苦求的情形下：对于该基金份额持有东谈主当日赎回苦求卓著上一灵通日基 金总份额 20%以上的部分，基金料理东谈主不错缓期办理赎回苦求；对于该基金份额 持有东谈主当日赎回苦求未卓著 20%的部分，不错根据“第八部分 基金份额的申购 与赎回”之“十、无数赎回的情形及处理方式”中“2、无数赎回的处理方式” 项下“   （1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有 东谈主的赎回苦求一并办理。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。关联词，对于未能赎回部分，如该基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时选 择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项， 但不得卓著 20 个做事日，并应当在规矩媒介上进行公告。  （四）备用的流动性风险料理器用的实施情形、标准及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险料理器用，对赎回申 请进行限度调养，当作特定情形下基金料理东谈主流动性风险料理的提拔圭表。备用 的流动性风险料理器用的实施情形包括：              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金总份额 20%以上的情形； 确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率衔命联系法律法例以及监管部 门、自律法则的规矩；   实施备用流动性风险料理器用的决策标准依照基金料理东谈主流动性风险料理 轨制的规矩办理。基金料理东谈主应时刻阻止可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护持有东谈主的正当权益。   采取备用流动性风险料理器用，可能对投资东谈主酿成无法赎回、赎回缓期办理、 赎回款项缓期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。   （五）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效装扮并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和支持，仅主袋账户份额遍及灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定财富的变面前间具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财富的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主 在基金如期答复中走漏答复期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不当作特 定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东谈主不承担任何保证和承诺的做事。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购战术， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主计较各项投资运作有筹备和基金功绩有筹备时仅需               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 辩论主袋账户财富，基金功绩有筹备应当以主袋账户财富为基准，因此本基金走漏 的功绩有筹备弗成反应特定财富的真不二价值及变化情况。   四、本基金特定风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用生息品，信用生息品的投资可能靠近 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   （1）流动性风险是指信用生息品在交易转让过程中，因无法找到交易敌手 或交易敌手较少导致难以将其以合理价钱变现的风险。   （2）偿付风险是指在信用生息品存续期内由于不可欺压的商场或环境变化， 创设机构可能出现策动景象欠安或用于偿付的现金流与预期发生偏差，从而影响 信用生息品结算的风险。   （3）价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护债券主体策动情况或利率 环境出现变化，引起信用生息品交易价钱波动的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募阐述书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地点与策略特质的详细性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者安妥性料理实施 带领（试行）》及里面评级尺度，将基金居品按照风险由低到高礼貌进行风险级 别评定鉴识，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、鸿沟更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不消然一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其采取的具体评价尺度和方法的互异，对归拢居品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金执走时作情 况等当令调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配老师，并须实时柔软销售机 构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   除以上主要风险除外，基金还可能碰到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险；             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 完善而产生的风险； 因内幕交易、诓骗步履等产生的违纪风险； 一定程度上影响做事的链接性，并可能对基金运作产生影响； 导致基金财富的损失，影响基金收益水平；               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第十九部分     基金的断绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主联络的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 答复出具法律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规矩网站上，并将计帐答复教导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第二十部分    基金合同内容纲目   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额持有东谈主的权利与义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他有计划规矩，基金料理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及有计划法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度有计划法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要圭表保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及有计划法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益掌握因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益掌握诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （16）在安妥有计划法律、法例的前提下，制订和调养有计划基金认购、申购、 赎回、支持、如期定额投资和非交易过户等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他有计划规矩，基金料理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎勤苦的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取安妥合理的圭表使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的规矩，按有计划规矩计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复；   （10）编制基金季度答复、基金中期答复和基金年度答复；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他有计划规矩，履行信息走漏及 答复义务；   （12）保守基金买卖好意思妙，不流露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他有计划规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东谈主流露；               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他有计划规矩召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府15年以上，法律法例另有规矩的从其规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时间发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金有计划的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到有计划尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理有计划基 金事务的步履承担做事；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益掌握诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他有计划规矩，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要圭表保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他有计划规矩，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以敦厚信用、勤苦尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备鼓胀的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他有计划规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东谈主代表基金坚韧的与基金有计划的首要合同及有计划凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他有计划规矩另有 规矩外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为有计划的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐答复、基金季度答复、基金中期答复和基金年度答复 出具成见，阐述基金料理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规 定进行；若是基金料理东谈主有未履行《基金合同》规矩的步履，还应当阐述基金托 管东谈主是否采取了安妥的圭表；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系尊府15年以上， 法律法例另有规矩的从其规矩；   （12）从基金料理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或有计划规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他有计划规矩，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近落幕、照章被铲除或者被照章宣告收歇时，实时答复中国证监会 和银行业监督料理机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，得意担补偿做事，其补偿 做事不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿；   （21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他有计划规矩，基金份额持有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项掌握表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他有计划规矩，基金份额持有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）精良阅读并盲从《基金合同》、招募阐述书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息走漏，实时掌握权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的 有限做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例或中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）支持基金运作方式；   （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规矩的鸿沟内调养本基金的申购费率、调             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 低赎回费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收 费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）在法律法例规矩或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，加多份额类别，或调养基金份额分类办法及法则；   （6）在法律法例规矩或中国证监会许可的鸿沟内且对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并 书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金料理东谈主，基 金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份 额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得梗阻、热闹。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时间和地点；   （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和有计划东谈主、表决成见寄交的截止时间和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说安妥法律法例、《基金合 同》和会议文告的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的3 个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神态或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个做事日内链接 公布联系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文告不参加收取表决成见的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额持                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表 决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主也不错领受蚁合、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中载明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召汇聚议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩标准笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作 该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称号）和有计划方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截 止日历后2个做事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以 特地决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 支持基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背凭据解说，不然提交安妥会议文告中规矩的阐述基金份额持有东谈主身份文献的              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 表决视为灵验出席的基金份额持有东谈主，口头安妥会议文告规矩的表决成见视为有 效表决，表决成见暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议初始后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议初始 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起2日内在规矩媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过；             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规矩，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主联络的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 答复出具法律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后5个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规矩网站上，并将计帐答复教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存15年以上，法律法例另有规 定的从其规矩。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切争 议，应经友好协商科罚。如经友好协商未能科罚的，则任何一方均有权将争议提 交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚挚、勤苦、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律统领。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）          第二十一部分       托管契约内容纲目 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金料理东谈主 称号：国泰基金料理有限公司 住所：中国（上海）开脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层 邮政编码：200082 法定代表东谈主：周向勇 成立时间：1998 年 3 月 5 日 批准确立机关：中国证券监督料理委员会 批准确立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号 组织神态：有限做事公司 注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币 存续期间：不息策动 策动鸿沟：基金确立、基金业务料理，及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东谈主 称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 邮政编码：100808 法定代表东谈主：刘建军 成立时间：2007 年 3 月 6 日 批准确立机关及批准确立文号：中国银监会银监复2006484 号 基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号 组织神态：股份有限公司 注册成本：991.61 亿元东谈主民币 存续期间：不息策动 策动鸿沟：接管公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 鸿沟、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投经历调或证券 选拔尺度的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的花样提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金执行投资是否安妥基金合同对于证券选拔尺度的约定进行监督。   本基金的投资鸿沟为具有精深流动性的金融器用，包括债券（含国债、地方 政府债、央行单子、金融债、政府支持机构债、企业债、公司债、次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、银行入款、同行存单、货币 商场器用、信用生息品等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须安妥中国证监会联系规矩。   本基金不投资于股票，也不投资于可支持债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金所指的剩余期限不卓著 5 年的债券财富主要包括剩余期限不卓著 5 年的国债、地方政府债、央行单子、金融债、政府支持机构债、企业债、公司债、 次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券等金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东谈主在履行安妥标准后，不错相应调养本基金的投资鸿沟和投资比例规矩。   （二）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 期限不卓著 5 年的债券财富比例不低于非现金基金财富的 80%；               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 的 10%，完全按照有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目 规矩的比例限制； 财富净值的 40%，插足寰球银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外 的因素甚至基金不安妥该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 持一致； 生息品；本基金持有的信用生息品口头本金不得卓著本基金中所对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的各类信用生息品口头本金总共 不得卓著基金财富净值的 10%；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变 动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的，基金 料理东谈主应当在 3 个月内进行调养；   除上述 2、6、7、9 情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金料理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不安妥上述规矩投资比例的， 基金料理东谈主应当在联系证券可交易的 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有规矩的从其规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当安妥              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 初始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行安妥标准后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照联系法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金料理东谈主仍违抗法律法例规矩、基金合同或托管契约约定的投资组合比例限制 而酿成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担做事，基金托管东谈主不承担任何做事。   （三）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规矩及基金合同的约定对下述基金投 资辞靡烂履进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金料理东谈主基金投资辞靡烂履进行监督。   根据法律法例的规矩及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律法例或监管部门取消上述投资辞靡烂履，如适用于本基金，则本基金投 资可不再受联系限制。   基金托管东谈主依照联系法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金料理东谈主仍违抗法律法例规矩、基金合同或托管契约约定的投资辞靡烂履而造 成基金财产损失的，由基金料理东谈主承担做事，基金托管东谈主不承担任何做事。   （四）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、 执行欺压东谈主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当安妥基金的投资主义和投资策略，衔命 持有东谈主利益优先原则，阻止利益蹧蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 商场公正合理价钱履行。联系交易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法 规赐与走漏。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤苦董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （五）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金料理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供安妥法律法例及行业 尺度的、经留心选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在 银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金料理东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行监督职责，由此酿成的损成仇责 任均由基金料理东谈主承担。   基金料理东谈主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主阐述后成效，新名单成效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金料理东谈主根据 商场情况需要调养银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 阐述原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个做事日内与基金托管东谈主阐述，两边共 同协商科罚。若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间商场交易对 手进行交易，应实时提醒基金料理东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托 管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇做事。   基金料理东谈主负责对交易敌手的资信欺压和交易方式进行欺压，按银行间债券 商场的交易法则进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律做事及损失。基金托管东谈主根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金料理东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理 东谈主，经提醒后基金料理东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇 做事。   （六）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金料理 东谈主选拔入款银行进行监督。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定， 笃定安妥条件的系数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否安妥有计划规矩进行 监督，如基金料理东谈主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东谈主无法灵验履行 监督职责，由此酿成的损成仇做事均由基金料理东谈主承担。   本基金投资银行入款应安妥如下规矩： 坚韧书面契约，明确基金料理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 议、账户尊府、投资指示、入款证实书等有计划文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等有计划法律法例，以及国度有计划账户料理、利率料理、支付结算等 的各项规矩。   （七）基金托管东谈主根据有计划法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金财富 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监 督和核查。   若是基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩阐扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何做事，并将在发现后立即答复中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中 违抗法律法例、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以书面神态文告基金料理 东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理 东谈主收到文告后应实时查对并以书面神态给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的 疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金料理东谈主 改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在上述规如期限内纠正的， 基金托管东谈主有权答复中国证监会。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他有计划规矩，或 者违抗基金合同约定的，应当断绝履行，立即文告基金料理东谈主实时改正。如基金 料理东谈主断绝改正的，基金托管东谈主有权答复中国证监会   基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易标准还是成效的指示违抗法律、行政法 规和其他有计划规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金料理东谈主，并及 时向中国证监会答复。   （九）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项， 基金料理东谈主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要犯罪、违纪步履，应实时答复中国 证监会，同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管 理东谈主无刚直原理，断绝、装扮对方根据本契约规矩掌握监督权，或采取拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应答复中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金料理东谈主计较的基金财富净值、基金份 额净值，根据基金料理东谈主指示办理计帐交收且如碰到问题应实时反馈、联系信息 走漏和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等步履。   基金料理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主撑持的基金财富进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金 料理东谈主核查托管财产的完满性和确凿性，在规矩时间内回复基金料理东谈主并改正。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未履行或无故蔓延履行基金料理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本契约偏激他有计划规矩时，应实时以书面神态文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一做事日前实时查对并以书 面神态给基金料理东谈主发出回函，阐述违纪原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 尊府以供基金料理东谈主核查托管财产的完满性和确凿性，在规矩时间内回复基金管 理东谈主并改正等。基金料理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应实时答复中国证监会 和银行业监督料理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国 证监会。基金托管东谈主无刚直原理，断绝、装扮对方根据本契约规矩掌握监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东谈主提议 劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 走时用、贬责、分派基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东谈主撑持期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担补偿做事。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完满与孤苦。 本契约的约定撑持基金财产。 财富，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金料理东谈主提供的书面尊府中获取到账日 期信息的，应由基金料理东谈主负责与有计划当事东谈主笃定到账日历并文告基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金料理东谈主 采取圭表进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东谈主应负责向有计划当事 东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何做事。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东谈主系数。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、                    《运作办法》等有计划规矩后，基金管 理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账 户，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系解说文献，基金料理东谈主在规矩时间内， 礼聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资答复中需对基金召募的资金进行阐述。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 规矩办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主撑持和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。 管东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东谈主计帐工 作，基金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 做事公司的规矩履行。 料理东谈主负责。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开设、使用的，按有计划规矩开设、使用 并料理；若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用 的规矩。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐股份有限公司的有计划规矩，在中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金 进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按有计划规 则使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的有计划有价凭证等的撑持   基金财产投资的有计划什物证券、银行入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东谈主理有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托 管银行的撑持库，应与非本基金的其他什物证券分开撑持；也可存入登记结算机 构的代撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主执行灵验欺压下的什物证券在基金托管东谈主撑持期间的损坏、 灭失，由此产生的做事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构 执行灵验欺压的证券偏激他基金财产不承担撑持做事。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （八）与基金财产有计划的首要合同的撑持   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金有计划的首要合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑持，联系业务标准另有限制除外。除契约另有规矩外，基金 料理东谈主在代表基金签署与基金有计划的首要合同期应保证基金一方持有两份以上 的原本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金料理东谈主 应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将首要合同传真给 基金托管东谈主，并在 10 个做事日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合同的撑持期 限为基金合同断绝后 15 年。对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东谈主应向 基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范 围内，合同原件不得回荡。   五、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较及复核标准   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指计较日基金财富净值除以该计较日基金份额余额后的数 值。   基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此 产生的误差计入基金财产。基金料理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急 调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主于每个做事日计较基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核无误后，按规矩公告。   基金料理东谈主每个做事日对基金财富进行估值后（基金料理东谈主根据法律法例或 基金合同的规矩暂停估值时除外），将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基 金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、信用生息品、应收款项、其他投资等资 产及欠债。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因素，调养最近交易市价， 笃定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 商场的情况下，应以活跃商场上未经调养的报价当作估值日的公允价值；对于活 跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行调养以阐述估 值日的公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应领受估值技 术笃定其公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未掌握回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （3）归拢债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别 估值。   （4）信用生息品估值方法               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   信用生息品按照第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金料理 东谈主照章应当承担的估值做事，不因托付而免除。   采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照有计划法律法例及企业司帐准 则的要求领受合理估值技巧笃定其公允价值。   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率衔命联系法律法例以及监管 部门、自律法则的规矩。   （7）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据有计划法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐做事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金有计划的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的成见，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（5）款进行估值时，所酿成的误差不 当作基金份额净值造作处理。   由于不可抗力原因，或证券交易所、登记机构及入款银行等级三方机构发送 的数据造作，或国度司帐战术变更、商场法则变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主 原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然还是采取必要、安妥、合理的圭表进行查验， 但未能发现造作的，由此酿成的基金财富估值造作，基金料理东谈主和基金托管东谈主免 除补偿做事。但基金料理东谈主应当积极采取必要的圭表摒除或收缩由此酿成的影响。   （三）估值造作的处理方式   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的圭表确保基金财富估值                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值造作。   本托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛错酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错 的做事东谈主应当对由于该估值造作遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值造作处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作做事方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作做事方承担； 由于估值造作做事方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估 值造作做事方对平直损失承担补偿做事；若估值造作做事方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东谈主有鼓胀的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值造作做事方应付更正的情况向有计划当事东谈主进行阐述，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的做事方对有计划当事东谈主的平直损失负责，不对转折损失负责， 况兼仅对估值造作的有计划平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值造作而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值造作做事方仍应付估值造作负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和卓著其执行损失的差额部分支付给估值造作做事方。   （4）估值造作调养领受尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   估值造作被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因笃定估值造作的做事方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的做事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向有计划当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的圭表防守损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 财富价值时； 商阐述后，基金料理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度有计划部门规矩的司帐轨制履行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答复。基金料理东谈主、基金 托管东谈主分别孤苦时确立、记录和撑持本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号） 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的计较和公告的，以基金 料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供确凿、完满的基金财务司帐答复。月度 报表的编制，基金料理东谈主应于每月晦了后 5 做事日内完成；基金合同成效后，基 金招募阐述书的信息发生首要变更的，基金料理东谈主应当在 3 个做事日内，更新基 金招募阐述书并登载在规矩网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金 料理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募阐述 书。季度答复应在每个季度扫尾之日起 15 个做事日内完成季度报编制并赐与公 告；中期答复应在上半年扫尾之日起两个月内完成编制并赐与公告；年度答复应 当在每年扫尾之日起三个月内完成编制并赐与公告。基金年度答复的财务司帐报 告应当经过审计。基金合同成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度 答复、中期答复或者年度答复。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主在收到后应在 3 个做事日内进行复核。基金料理东谈主在季度答复完成当日， 将有计划答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个做事日内完成复 核。基金料理东谈主在中期答复完成当日，将有计划答复提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金料理东谈主在年度答复完成当日，将有计划 答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金料理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传确凿方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金料理东谈主进行书面或者电子阐述。若是基金料理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。               国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （八）基金料理东谈主应在编制季度答复、中期答复或者年度答复之前向基金托 管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑持的基金份额持有东谈主名册， 包括基金合同成效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持 有东谈主名册的内容至少应包括持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑持。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应 实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个做事日内提交；基金合同生 效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金要紧事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个做事日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应盲从守密义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善 撑持基金份额持有东谈主名册，应按有计划法例规矩各自承担相应的做事。   七、争议科罚方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、谐和科罚，协商、 谐和弗成科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接 诚挚、勤苦、尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，爱戴基金份额持有 东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更标准                国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何蹧蹋。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约断绝的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、安妥《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 答复出具法律成见书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划首要事项须实时公告；基金财产计帐答复经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 答复登载在规矩网站上，并将计帐答复教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有 规矩的从其规矩。                     国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）           第二十二部分          对基金份额持有东谈主的服务     基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，有权加多、修改这些 服务名目。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议磋议、建议、投诉等需 求，基金料理东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信教导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东谈主如期或不如期向投资东谈主发送电子资讯。     五、有计划基金料理东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式 有计划基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面相识了本招募阐述书。              国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）         第二十三部分      其他应走漏事项       公告称号                走漏媒介         日历 对于国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金 暂停大额申购、如期定额投资及支持转入      《中国证券报》      2023/12/6 业务的公告 国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金分成                         《中国证券报》      2023/12/8 公告 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员变                         《中国证券报》      2024/3/27 更公告 国泰基金料理有限公司高等料理东谈主员变                         《中国证券报》      2024/7/25 更公告             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）      第二十四部分    招募阐述书存放及查阅方式   本招募阐述书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募阐述书复制件或复印件， 但应以招募阐述书原本为准。基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。             国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金更新招募阐述书（2024 年第一号）            第二十五部分     备查文献  以下备查文献存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金注册的批复文献  二、《国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金基金合同》  三、《国泰瑞泰纯债债券型证券投资基金托管契约》  四、法律成见书  五、基金料理东谈主业务经历批件、营业牌照  六、基金托管东谈主业务经历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                            国泰基金料理有限公司                            二零二四年十二月三日

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