国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证           券投资基金发起式连结基金                 更新招募说明书               （2024 年第一号）            基金照料东谈主：国泰基金照料有限公司            基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                                                                 目               录 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                       症结领导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）选样空间    餍足下列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 个月； 物熟练、生物工夫服务等细分领域。    （2）选样方法    率先，计算入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；    其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额从高到低排序，剔除排行后    然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，中式 前 50 名证券行动指数样本，样本数目不及则按实践数目纳入。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见国证指数网，网址： www.cnindex.com.cn。 投资东谈主在投成本基金前，需全面相识本基金居品的风险收益特征和居品特性，充 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 分计划自身的风险承受智力，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出寂然决策。投资东谈主根据所执有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、运作照料风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献中触及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险以偏激他风险 等。   本基金可投资钞票支执证券，主要存在与基础钞票相关的风险、与钞票支执 证券相关的风险、与专项盘算推算照料相关的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操作风险和法律风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制相关的风险可能平直或曲折成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于存托凭证或采纳 不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智力及限制交游风险、 强制平仓风险等。   本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务，存在流动性风险、 信用风险和市集风险等风险。   本基金为发起式基金，《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述断绝端正 被取消、窜改或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会端正   《基金合同》成效满三年后基金接续存续的，一语气 50 个就业日出现基金份 推行。 额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额执有东谈主大会。投资东谈主将濒临基金合同可能断绝的不确定性 风险。   本基金为 ETF 连结基金，方针 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 投资于方针 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   本基金为 ETF 连结基金，通过投资于方针 ETF 追踪标的指数发扬，投资者 投资于本基金濒临追踪纰谬抑止未达约定方针、指数编制机构罢手服务、成份股 停牌等潜在风险。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。基金照料东谈主照料的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹发扬的保证。基金照料东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自得” 原则，在投资东谈主作念出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东谈主自行背负。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支付的 金额。   基金照料东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则照料和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资东谈主应当看重阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品资 料摘要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承 担投资风险。   本招募说明书还是本基金托管东谈主复核。本次招募说明书更新事由为年度更 新。本招募说明书所载投资组合陈述为 2024 年 3 季度陈述，净值发扬数据截止 日为 2024 年 6 月 30 日，主要东谈主员情况截止日为 2024 年 12 月 2 日，除非另有说 明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日。                                    （本陈述中财务数 据未经审计） 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                   第一部分       引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照料办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息走漏照料办法》                 （以下简称“《信息走漏办法》”）、                                 《公开募 集盛开式证券投资基金流动性风险照料端正》（以下简称“《流动性风险照料规     《公开召募证券投资基金运作引导第 2 号——基金中基金引导》、 定》”）、                             《公开募 集证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以下简称“《指数基金指 引》”）和其他联系法律法例端正以及《国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指 数证券投资基金发起式连结基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金照料东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是端正基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有随性或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东谈主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 联系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金发起式连结基金 金发起式连结基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金托管公约》及对该托 管公约的任何有用矫正和补充 式指数证券投资基金发起式连结基金招募说明书》偏激更新 券投资基金发起式连结基金基金居品贵寓摘要》偏激更新 券投资基金发起式连结基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常 作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁 布机关对其经常作念出的矫正     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏照料办法》及颁 布机关对其经常作念出的矫正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对 其经常作念出的矫正     《流动性风险照料端正》：指《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 照料端正》及颁布机关对其经常作念出的矫正       《指数基金引导》：指《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数 基金引导》及颁布机关对其经常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照料办法》及相关法律法例端正使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、出动、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务资历并与基金照料东谈主订立了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结 算、代理披发红利、建立并援助基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 限公司或接受国泰基金照料有限公司托付代为办理登记业务的机构 照料的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、出动、转托管、依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照料东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 盛开日 范基金照料东谈主所照料的盛开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照料东谈主 和投资东谈主共同效力 运作，由基金照料东谈主、基金照料东谈主鼓励、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理（指 基金照料东谈主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东谈主员承诺认购一定金额并执有一依期限的证券投资基金 照料东谈主固有资金、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不少 于3年 金份额执有期限不少于 3 年的基金照料东谈主鼓励、基金照料东谈主、基金照料东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 端正的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 端正的条件，苦求将其执有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额出动为基金 照料东谈主照料的其他基金基金份额的行径 执基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金出动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金出动中转入 苦求份额总额后的余额）进步上一盛开日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的粗略 据价值、银行进款本息、基金应收款项偏激他钞票的价值总和 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》端正的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 指数 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，况兼该 ETF 的投资方针 和本基金的投资方针肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方针。本基 金的方针 ETF 为国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金 的投资方针相似，缜密追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪纰谬最小化， 领受盛开式运作方式的基金，简称“连结基金” 将本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建设基金代码，并分别 计算和公告基金份额净值 不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 场推行、销售以及基金份额执有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支执证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公道对待。如改日法律法例变动，基金照料东谈主在履行适合标准后，可对 前述舞动订价机制的界说进行调养 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置清理，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在紧要不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在紧要不确 定性的钞票 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                  第三部分       基金照料东谈主    一、基金照料东谈主概况    称呼：国泰基金照料有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室    办公地址：上海市虹口区公路线 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层    设立日历：1998 年 3 月 5 日    法定代表东谈主：周向勇    注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币    筹商东谈主：辛怡    筹商电话：（021）31089000，400-888-8688    股权结构：              鼓励称呼                    股权比例        中国建银投资有限就业公司                   60%            意大利忠利集团                    30%         中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东谈主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国诞生银 行总行、中国建银投资有限就业公司。2011 年 1 月加入国泰基金照料有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档司帐师，中国非执业注册司帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督查验局。                                            （国 务院农村综合蜕变就业小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费蜕变就业小组办公室（国务院农村综合蜕变就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限就业公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东谈主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月 -2019 年 3 月 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总 司理 。 2019 年 4 月 -2023 年 12 月 任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东谈主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东谈主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东谈主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意钞票照料有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 主任（主执就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国诞生银行总 行、中国建银投资有限就业公司。2024 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。   黄晓衡，寂然董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国诞生银行江苏省分行就业，先后任职于盘算推算处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国诞生银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国诞生银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国诞生银行总行就业，历任海外部副总司理、资金 盘算推算部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、照管人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照料有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照料有限公司寂然董事。2017 年 3 月起任公司寂然董事。   吴群，寂然董事，博士研究生，高档司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，照料征询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主执就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 照管人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司寂然董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司寂然董事。2017 年 10 月起任公司寂然董事。   冯丽英，寂然董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月， 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国诞生银行 东谈主事部作事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限就业公司东谈主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产照料有限公司东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限就业公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国诞生银行总行东谈主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金照料 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国诞生银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照料有限就业公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金照料有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企蜕变股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老方针日历 2040 三年执有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动活泼配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照料有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照料有限公司，历任信息工夫部工程师、运营照料部总监助理、运营照料 部副总监，现任运营照料部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照料有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照料部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照料有限公司、国泰基金照料有限公司、敦和钞票照料有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照料有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照料有限公司、信达澳银基金照料有限公司、国寿安保基金 照料有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照料有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限就业 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照料有限公司，历任信息工夫部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资 公司、万家基金照料有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照料有限公司，历任 居品筹备部总监、公司首席居品官、公司首席风险官等，现任公司看管长。   苗梦羽，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2015 年 8 月加入国泰基金， 历任助理研究员、研究员、基金司理助理。2021 年 9 月起任国泰中证全指软件 交游型盛开式指数证券投资基金和国泰中证全指软件交游型盛开式指数证券投 资基金发起式连结基金的基金司理，2022 年 2 月起兼任国泰中证基建交游型开 放式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 6 月起兼任国泰中证港股通科技交 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 易型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理，2022 年 8 月起兼任 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金和国泰 MSCI 中国 A 股 ESG 通用交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 10 月起兼任 国泰中证基建交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金和国泰中证机床 交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 11 月起兼任国泰标普 500 交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金（QDII）和国泰国证疫苗与生物 科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理，2022 年 12 月 起兼任国泰中证机床交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金和国泰国 证绿色电力交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 5 月起兼任国 泰中证全指家用电器交游型盛开式指数证券投资基金和国泰中证细分机械开导 产业主题交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 9 月起兼任国泰 国证信息工夫革命主题交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 10 月起兼任国泰中证油气产业交游型盛开式指数证券投资基金的基金司理。   本基金照料东谈主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档照料东谈主员、投研 部门负责东谈主及业务主干等相关东谈主员中产生。公司总司理不错保举上述东谈主员之外的 投资照料相关东谈主员担任成员，看管长和运营体系负责东谈主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据联系法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门提议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   推行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、完满收益投资部总监 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   郑有为：研究部副总监   三、基金照料东谈主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额执有东谈主大会； 他法律行径；   四、基金照料东谈主承诺 建立健全里面抑止轨制，采选有用方法，防护违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采选有用方法，防护下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其照料的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （5）法律法例或中国证监会辞谢的其他行径。 家联系法律、法例及行业表率，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪筹备；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）有益毁伤基金份额执有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）推辞、打扰、讳饰或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职守、奢华权利，不按照端正履行职责；   （7）违背现行有用的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 相关的交游行径；   （8）违背证券交游场合业务功令，利用对敲、倒仓等妙技把握市集价钱， 淆乱市集法式；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中有益含有不实、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行径。 度，采选有用方法，防护违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资盘算推算等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 从事相关的交游行径；   六、基金照料东谈主里面抑止轨制   基金照料东谈主为防护和化解筹备运作中濒临的风险，保证筹备行径的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、照料方法、操作标准与抑止方法，形成了 公司齐全的里面抑止体系，并通过相应的具体业务抑止经由来严格实施。   为保证里面抑止的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可推行 的规章轨制体系并衔接业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面抑止轨制进 行实时的更新和调养，以稳妥公司筹备行径的变化，不休增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司筹备运作正当合规，形成称职筹备、表率运作的筹备理念；   （2）防护和化解风险，培育筹备照料效益，确保公司筹备的稳健运行和受 托钞票的安全齐全，完了公司执续、踏实、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的真确、准确、齐全、实时；   （4）颐养公司精采的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抑止应笼罩公司的各项业务、系数部门和岗亭，渗 透到决策、推行、监督、反馈等系数业务过程和业务面孔。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面抑止轨制，公司全体职工 必须勤奋于颐养里面抑止轨制的有用推行。   （3）相互寂然和制约原则。公司根据业务的需要设立相对寂然的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的建设必须权责分明、相互制约。里面抑止的检 查评价部门必须寂然于各业务推行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）稳妥性原则。公司里面抑止应根据公司筹备业务发展、新址品的开发、 金融革命、法律法例以及市集环境的变化等实时调养和完善，以保证里面抑止的 有用性和稳妥性。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，至极是研究、投资、推行、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上梗阻，对症结业务设立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹备照料方法缩小运作成本，培育 经济效益，力图以合理的抑止成本达到最好的内控结果。   （1）公司经过多年的照料实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐扬 寂然董事和监事会的监督职能，并在职工中加强劳动谈德教师和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健筹备的企业文化。公司董事会对里面抑止原则进行携带，对公 司建立里面抑止系统和援助其有用性承担最终就业；公司筹备照料层对里面抑止 进行照料、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抑止就业， 既相互寂然，又相互互助和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抑止 体系。   （2）公司依据自身筹备特色建立了包括各岗亭以方针就业制自控、相关部 门和岗亭之间相互制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责营救、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东谈主力资源照料轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东谈主 员具备与岗亭要求相稳妥的劳动操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照料的方针和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，不休优化风险抑止标准和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行径中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险抑止经由，并在实践业务中加以抑止。   （5）公司建立了完善的授权照料机制，明确了合理的授权模范和经由，确 保授权机制的贯彻推行。   （6）公司建立了完善的里面司帐抑止，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账照料，寂然核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确分袂各岗亭职责，投资 和交游、交游和清理、基金司帐和公司司帐等症结岗亭不得有东谈主员的重复。症结 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 业务部门和岗亭进行物理梗阻。   （8）公司建立紧要风险济急处置机制，制订切实有用的济急应变方法，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信拒却流渠谈和疏通机制，明确陈述机制旅途和业务 申报体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐全传递，完了自下而 上的实时陈述和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立齐全的研究照料、投资决策和交游照料等轨制体系，以 完了投资照料业务抑止。   （11）公司制定例范的信息走漏照料办法，不休优化完善机制经由，确保公 开走漏信息的真确、准确、齐全、实时。   （12）公司对里面抑止建立与实施情况进行监督查验，评价里面抑止的有用 性，发现里面抑止劣势，实时加以改进，内控查验评价部门通过依期或不依期检 查里面抑止轨制的推行情况，确保公司各项筹备照料行径的有用运行。   基金照料东谈主保证以上对于里面抑止轨制的走漏真确、准确，并承诺基金照料 东谈主将根据市集变化和业务发展不休完善里面抑止轨制，切实颐养基金份额执有东谈主 的正当权益。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                 第四部分     基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310000   法定代表东谈主：宋剑斌   成立时刻：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号：证监许可2014337 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续期间：执续筹备   二、基金托管东谈主开展钞票托管业务的情况   杭州银行自 2014 年 3 月赢得中国证券监督照料委员会和中国银行业监督管 理委员会的核准，取得证券投资基金托管资历。现在，杭州银行已全面开展了包 括证券投资基金、基金公司资管居品、证券公司资管居品、相信盘算推算、交易银行 搭理居品、保障资管居品、期货公司资管居品、私募投资基金等种种钞票托管业 务，业务笼罩市集上系数类型的资管机构和主流业务品种。限度 2024 年 10 月末， 钞票托管业务余额 1.75 万亿元，合作念客户超 1200 家。已顺利托管货币型、搀杂 型、债券型和指数型等种种公募基金 97 只，边界达 2279 亿元。   三、基金托管业务情况先容   杭州银行于 2012 年 12 月成立了证券投资基金托管式样组，并于 2013 年 3 月由董事会同意在总行隆重设立钞票托管部，专门负责全行包括证券投资基金在 内的种种钞票托管业务的业务运行和照料就业，并与其他业务部门保执寂然。   我行高度喜爱托管业务发展，组建了耀眼钞票照料行业的“大家团队”服务 客户，现在配备从业东谈主员 67 东谈主，其中：总司理 1 东谈主，负责全面组织和妥洽钞票 托管部的相关就业；副总司理 1 东谈主，摊派托管营销和运营就业；其他东谈主员 65 东谈主， 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 根据岗亭职责分红 4 个二级部和 7 个团队：营销照料部、托管运营部、风险合规 部和业务支执部。钞票托管团队东谈主员具有丰富的从业熏陶，东谈主员来自于托管银行、 外资银行、基金、证券、投行等种种型机构，具有塌实的专科表面学问和实战经 验。部门从事资金清理、估值核算、投资监督、信息走漏、里面稽核监控业务的 执业东谈主员 38 东谈主，均具有基金从业资历。   杭州银行采购了业内泛泛使用的深圳赢时胜公司开发的托管业务系统，具有 完善的估值核算、资金清理、投资监督和信息走漏等功能，具备精采的安全性、 踏实性、盛开性和可膨大性。   杭州银行建立了较为完善的法东谈主治理结构，形成了从董事会、筹备层到操作 层，笼罩信用风险、市集风险、操作风险在内的全面风险照料体系，钞票托管部 也放心诞生风险意志，采选各式必要方法防护和化解风险。   （1）建立科学、严格的岗亭分离轨制   杭州银行明确分袂各岗亭职责，系统运维、估值核算、资金清理、投资监督 和里面稽核监控等症结岗亭、东谈主员严格分开，估值核算、资金清理、投资监督等 能战役到基金交游数据的岗亭东谈主员进行物理分离。   （2）建立健全授权照料体系   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管业务照料办法》、《杭州银行钞票托管 业务运营实施详情》，将授权照料贯串于钞票托管业务的永久，各岗亭业务东谈主员 均在端正授权范围内运用相应职责。   （3）建立完备的备份机制   杭州银行钞票托管的业务数据偏激他症结数据逐日进行安全备份，依期将数 据齐全、真确、准确地转储到不可窜改的介质上，并要求蚁合庸他乡保存，保存 期限至少 20 年。钞票托管部要津岗亭东谈主员也领受双东谈主备份轨制。   （4）建立完备有用的济急方法   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管业务运营实施详情》、《杭州银行钞票 托管业务信息系统照料办法》，并针对托管业务备份、信息系统及资金清理等业 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 务制定了专门的济急预案，对于种种突发事件、进犯事件或故障，依期开展济急 演练，熟练济急预案的有用性和可靠性。   （5）建立严格的消亡机制   杭州银行制定了《杭州银行钞票托管从业东谈主员照料实施详情》，钞票托管部 配备寂然的门禁系统，严格辞谢无关东谈主员参加钞票托管部办公区域，能战役到基 金交游数据的岗亭东谈主员进行物理分离，并领受电话灌音、监控摄像、信息加密传 递工夫等妙技来完了风险抑止。   （6）建立有用的里面稽核机制   杭州银行钞票托管部设立稽核监控岗，平直对钞票托管部总司理负责，寂然 对各岗亭、各项业求实施全面的监督反馈，以确保杭州银行钞票托管各项业务合 法合规、安全有用，切实履行托管东谈主职责。   四、基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主负有对基金照料东谈主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同偏激他联系端正，托管东谈主对基金的投资对象和范 围、 投资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金 钞票估值和基金净值的计算、收益分拨、申购赎回以偏激他联系基金投资和运作 的事项，对基金照料东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有违背法律法例和基金合同的行径，应实时以书 面方式文告基金照料东谈主限期纠正，基金照料东谈主收到文告后应实时查对并以书面形 式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违游记径，立即陈述中国证监会，同期， 文告基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金 照料东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系端正，或 者违背基金合同约定的， 应当推辞推行，立即文告基金照料东谈主，并实时向中国证监会陈述。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游标准还是成效的投资指示违背法律、行 政法例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金照料东谈主， 并实时向中国证监会陈述。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游标准还是成效的投资指示违背法律、行 政法例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金照料东谈主， 并实时向中国证监会陈述。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                   第五部分      相关服务机构     一、基金份额销售机构 序       机构称呼                          机构信息 号                   地址：上海市虹口区公路线 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20                   层     国泰基金照料有     限公司直销柜台                   传真：021-31081861      网址：www.gtfund.com                   电子交游网站：www.gtfund.com 登录网上交游页面       国泰基金        智高东谈主机 APP 平台：iPhone 交游客户端、Android 交游                      “国泰基金”微信交游平台      电子交游平台                   电话：021-31089000      筹商东谈主：赵刚     本基金的其他销售机构信息详见基金照料东谈主网站。基金照料东谈主可根据联系法 律法例端正，增减或变更销售机构，并在基金照料东谈主网站上公示。     二、登记机构     称呼：国泰基金照料有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室     办公地址：上海市虹口区公路线 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层     法定代表东谈主：周向勇     筹商东谈主：辛怡     传真：021-31081800     客户服务专线：400-888-8688，021-31089000     三、出具法律观念书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼     负责东谈主：韩炯 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）    筹商电话：021-31358666    传真：021-31358600    承办讼师：清早、丁媛    筹商东谈主：丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（格外普通合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    推行事务合伙东谈主：李丹    筹商电话：021-23238888    传真：021-23238800    筹商东谈主：张晓阳    承办注册司帐师：张炯、张晓阳 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                第六部分     基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他联系端正，并经中国证监会证监许可【2022】2566 号文《对于准予国泰 国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金注册的批 复》准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同将基金份额分为 不同的类别。其中：   在投资东谈主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票 入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建设基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东谈主可自行采纳认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达相互出动业务，相关约定见届时公告，无需召开基金份额执有东谈主大会。   根据基金运作情况，在不违背法律法例端正、基金合同约定以及对基金份额 执有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金照料东谈主在履行适合标准后不错加多 或调养基金份额类别建设、调养现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或 销售服务费率、变更收费方式或者罢手现有基金份额类别的销售，或对基金份额 分类办法及功令进行调养等，而无需召开基金份额执有东谈主大会，但调养实施前基 金照料东谈主需实时公告。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   三、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 相关公告以及基金照料东谈主网站，基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构。   稳妥法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且执有期限不少于 3 年，法律法例或监管机构另有端正的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及计算公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东谈主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售 服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：           认购金额（M）                认购费率            M﹤50 万元                0.80%            M≥100 万元           按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东谈主认购 A 类基金份额时收取，基金认购 用度不列入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）    本基金领受金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的计算公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，计算公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，计算公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的计算公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）基金认购份额余额的处理方式    认购份额的计算保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由 此纰谬产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计算出：    净认购金额＝10，000.00/（1＋0.80%）＝9，920.63 元    认购用度＝10，000.00–9，920.63＝79.37 元    认购份额＝（9，920.63＋3.00）/1.00＝9，923.63 份    即：投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9，923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计算出：    认购份额＝（10，000.00＋3.00）/1.00＝10，003.00 份    即：投资东谈主投资 10，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 为 3.00 元，则可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排    投资东谈主认购本基金份额的具体业务办理时刻由基金照料东谈主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的相关公告。    投资东谈主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的相关业务办理功令。 构端正的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金照料东谈主将认购无效 的款项送还。 笔认购苦求单独计算。认购一收受理不得拔除。    销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接管到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利。不然，由此产生的 投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。    投资东谈主单笔认购最低金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及交游级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。    基金照料东谈主不错对召募期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或相关公告。    七、召募期利息的处理方式    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    八、发起资金的认购    基金照料东谈主鼓励资金、基金照料东谈主固有资金、基金照料东谈主高档照料东谈主员或基 金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东谈主民币，且发起资金 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 认购的基金份额执有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金照料 东谈主届时发布的公告。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）              第七部分     基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金基金合同于 2022 年 11 月 21 日隆重成效。自基金合同成效日起，本 基金照料东谈主隆重开动照料本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票边界   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基 金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述断绝端正被取消、窜改或补充， 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会端正推行。   《基金合同》成效满三年后基金接续存续的，一语气 20 个就业日出现基金份 额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主 应当在依期陈述中给以走漏；一语气 50 个就业日出现前述情形的，基金合同断绝， 不需召开基金份额执有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）            第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金照料东谈主 网站或其他相关文献。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构。若基金照料 东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的相关公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时刻，但基金照料东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时 间变更或其他格外情况或根据业务需要，基金照料东谈主有权视情况对前述盛开日及 盛开时刻进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系端正在 端正媒介上公告。   本基金已于 2022 年 11 月 25 日起开动办理日常申购、赎回业务。   基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者出动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或出动 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或出动价钱为下一盛开日该 类基金份额申购、赎回或出动的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计算的基金份额净 值为基准进行计算； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 端正赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金照料东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金照料东谈主 必须在新功令开动实施前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构端正的标准，在盛开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。若资金在端正时刻内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东谈主账户，基金照料东谈主、基金托管东谈主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。基金份额执有东谈主赎复活效后，基金照料东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。遇交游所或交游 市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金照料东谈主 及基金托管东谈主所能抑止的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时刻相应顺 延。   基金照料东谈主应以交游时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日行动申购 或赎回苦求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 构如实接管到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   基金照料东谈主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求委果 认时刻进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息走漏办法》的联系端正在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交游级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   基金份额执有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回苦求最低份额为 则该次赎回时必须一齐赎回。 各销售机构对基金交游账户最低份额余额有其他端正的，以各销售机构的业务规 定为准。 比例上限、单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体端正请参见相关公告。 基金照料东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采选上述方法对基金边界给以控 制。具体见基金照料东谈主相关公告。 份额的数目限制。基金照料东谈主必须在调养实施前依照《信息走漏办法》的联系规 定在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资 产入网提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集推行、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：            申购金额（M）               申购费率            M﹤50 万元                1.00%            M≥100 万元           按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基 金份额时收取。   本基金对执续执有期少于 7 日的基金份额执有东谈主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对执续执有期长于或便是 7 日的基金份额执有东谈主不收取赎回费。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回份额执续执有期（Y）               赎回费率               Y﹤7 日                 1.50%               Y≥7 日                 0.00%   （注：赎回份额执续执有期的计算，以该份额在登记机构的登记日开动计 算。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率死守相关法律法例以及 监管部门、自律功令的端正。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金执续营销计 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 划，依期和不依期地开展基金执续营销行径。在基金执续营销行径期间，基金管 理东谈主不错按相关监管部门要求履行必要手续后，对投资东谈主适合调低基金销售费 用。    七、申购份额与赎回金额的计算方式    （1）A 类申购份额的计算方式如下：    本基金 A 类基金份额领受金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：    净申购金额＝10，000.00/（1＋1.00%）＝9，900.99 元    申购用度＝10，000.00－9，900.99＝99.01 元    申购份额＝9，900.99/1.0400＝9，520.18 份    即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为    （2）C 类申购份额的计算方式如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：   申购份额＝10，000.00/1.0412＝9，604.30 份   即：投资东谈主投资 10，000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9，604.30 份 C 类基金份额。   赎回金额的计算方法如下：   赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，该份额的执续执有期为 5 日， 对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为：   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×1.50%＝180.00 元   净赎回金额＝12，000.00－180.00＝11，82.00 元   即：投资东谈主赎回 10，000 份 A 类基金份额，该份额的执续执有期为 5 日，对 应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为 11，820.00 元。   例：某投资东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，该份额的执续执有期为 60 日， 对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为： 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   赎回金额＝10，000×1.2000＝12，000.00 元   赎回用度＝12，000.00×0.00%＝0.00 元   净赎回金额＝12，000.00－0.00＝12，000.00 元   即：投资东谈主赎回 10，000 份 C 类基金份额，该份额的执续执有期为 60 日，对 应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.2000 元，则其可赢得的赎回金额为 12，000.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金 份额的基金份额净值在本日收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇格外情况，经 履行适合标准，不错适合延长计算或公告。改日若市集情况发生变化，或方针 ETF 净值计算和发布时刻发生变化，或实践需要，经中国证监会允许，本基金可 相应调养基金份额净值计算和公告时刻或频率并提前公告。   八、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 导致基金照料东谈主无法计算当日基金钞票净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额执有东谈主利益的情形。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 理东谈主觉得有必要暂停本基金申购的情形。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金照料 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金照料东谈主应当根据联系端正在端正媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购苦求被推辞，被推辞的申购款项将退还给 投资东谈主。发生上述第 10 项情形时，基金照料东谈主不错采选比例阐明等方式对该投 资东谈主的申购苦求进行限制，基金照料东谈主有权推辞该等全部或者部分申购苦求。在 暂停申购的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求或减速 支付赎回款项： 基金份额执有东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 导致基金照料东谈主无法计算当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 照料东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 理东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。   发生上述情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 照料东谈主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金照料东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条目处理。基金份额执有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以拔除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金照料东谈主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 出动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金出动中转入苦求份额 总额后的余额）进步前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金其时的钞票组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东谈主觉得有智力支付基金份额执有东谈主的全部赎回 苦求时，按平淡赎回标准推行。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东谈主觉得支付基金份额执有东谈主的赎回苦求有 艰苦或觉得因支付基金份额执有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值形成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额执有东谈主在提交赎回苦求时不错采纳脱期赎回或取消 赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日接续赎回，直到全部赎回为止； 采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。脱期的赎回苦求与下 一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金份额的基金份额 净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额执有东谈主在 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 提交赎回苦求时未作明确采纳，基金份额执有东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生无数赎回，在单个基金份额执有东谈主进步上一盛开日基金 总份额 20%以上的赎回苦求的情形下：对于该基金份额执有东谈主当日赎回苦求进步 上一盛开日基金总份额 20%以上的部分，基金照料东谈主不错脱期办理赎回苦求；对 于该基金份额执有东谈主当日赎回苦求未进步 20%的部分，不错根据前段“（1）全 额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回申 请一并办理。即当基金照料东谈主觉得有智力支付该基金份额执有东谈主当日赎回苦求未 进步 20%的部分以偏激他基金份额执有东谈主的赎回苦求时，按平淡赎回标准推行； 当基金照料东谈主觉得支付该基金份额执有东谈主当日赎回苦求未进步 20%的部分偏激 他基金份额执有东谈主的赎回苦求有艰苦或觉得因支付该等赎回苦求而进行的财产 变现可能会对基金钞票净值形成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。脱期 的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类基金 份额的基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而， 对于未能赎回部分，如该基金份额执有东谈主在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其 当日未获受理的部分赎回苦求将被拔除。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者基 金照料东谈主网站等方式在 3 个交游日内文告基金份额执有东谈主，说明联系处理方法， 并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日种种基金份额的基金 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的联系端正，最迟于重新盛开日在端正媒介上刊登重 新盛开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新盛开申购 或赎回的时刻，届时不再另行发布重新盛开的公告。   十二、基金出动   基金照料东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金照料东谈主照料的其他基金之间的出动业务，基金出动不错收取一定的出动费， 相关功令由基金照料东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许、对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响且条件具备的情 况下，基金照料东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监会招供的交游场合或者交 易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金照料东谈主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其他非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于稳妥条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   十六、依期定额投资盘算推算   基金照料东谈主不错为投资东谈把握理依期定额投资盘算推算，具体功令由基金照料东谈主另 行端正。投资东谈主在办理依期定额投资盘算推算时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金照料东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资盘算推算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有端正的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或相关公告。   十九、如相关法律法例允许基金照料东谈把握理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金照料东谈主可制定 和实施相应的业务功令。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                第九部分     基金的投资   一、投资方针   通过主要投资于方针 ETF，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完了投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方 政府债券、政府支执机构债券、中期单据、可出动债券（含分离交游可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支执 证券、同行存单、银行进款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东谈主在履行适合标准后，不错相应调养本基金的投资范围和投资比例端正。   三、投资策略   本基金为方针 ETF 的连结基金，以方针 ETF 行动其主要投资标的，便捷投 资东谈主通过本基金投资方针 ETF。本基金并不参与方针 ETF 的照料。   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为 更好地完了投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 支执证券、银行进款、同行存单、货币市集器具、股指期货以及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据市集的实践情况，适合调养基金钞票在种种钞票上的配置比 例，以保证对标的指数的有用追踪。   在平淡市集情况下，本基金力图净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的完满值不进步 0.35%，年追踪纰谬不进步 4%。如因指数编制功令调养 或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰谬进步上述范围，基金照料东谈主应采选合理措 施幸免追踪偏离度、追踪纰谬进一步扩大。   本基金投资方针 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回方针 ETF 或者按照方针 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回方针 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行方针 ETF 基金份额的交游。   在投资运作过程中，本基金将在综合计划合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定领受一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式投资于方针 ETF。当方针 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调养，本基金也将作相应 的变更或调养。   （1）股票组合构建方法   本基金不错平直投成本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采选完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应调养。在 格外情况下，本基金将采纳其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股历久停牌；3）其他对本基金照料东谈主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的调养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调养而进 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 行相应的依期追踪调养。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，衔接成份股基本 面情况、流动性景色、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和调养，密切追踪标的指数。 指数编制机构暂未作出调养的，基金照料东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的 原则，履行里面决策标准后实时对相关成份股进行调养。   本基金将根据投资方针，基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存 托凭证的投资。   为更好完了投资方针、追踪标的指数，本基金可投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，培育基金钞票的投资收益。本基金将 密切热心国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币战术动向，展望改日利率变动走 势，从上至下地确定投资组合久期，并衔接信用分析等从下到上的个券采纳方法 构建债券投资组合。   为更好完了投资方针、追踪标的指数，本基金可投资于可出动债券和可交换 债券。可出动债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有 抵挡下行风险、获取股票价钱飞腾收益的特色。本基金在对可出动债券和可交换 债券条目和标的公司基本面进行真切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值 分析，投资具有较高安全边缘和精采流动性的可出动债券和可交换债券。   本基金将重心对市集利率、刊行条目、支执钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支执证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支执证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   本基金将根据风险照料的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要采纳流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的对冲作用，缩小股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金边界以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资边界。本基金照料东谈主将充分计划 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，培育基金的投资收益。   为更好完了投资方针，在加强风险防护并效力审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照料的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资方针的前提下， 相应调养和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支执证券的比例，不得进步 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金执有的全部钞票支执证券，其市值不得进步基金钞票净值的   （5）本基金执有的归并（指归并信用级别）钞票支执证券的比例，不得超 过该钞票支执证券边界的 10%；   （6）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种钞票支执 证券，不得进步其种种钞票支执证券系数边界的 10%； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支执证 券。基金执有钞票支执证券期间，若是其信用等级着落、不再稳妥投资模范，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最历久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （10）本基金若参与股指期货交游，应当效力下列要求： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得进步基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 执有的股票总市值的 20%； 计算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得进步上一交游日基金钞票净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，效力以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险照料端正》所述流动性受限证券的范围； 均计算； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 素以致基金投资不稳妥上述比例限制的，基金照料东谈主不得新增出借业务；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值系数不得进步本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东谈主之 外的因素以致基金不稳妥该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （15）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境 内上市交游的股票合并计算；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、基金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金照料东谈主 之外的因素以致基金投资比例不稳妥上述第（1）项端正投资比例的，基金照料 东谈主应当在 20 个交游日内进行调养。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数 成份股调养、标的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交游停牌等基金照料东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳妥上述端正投资比 例的，基金照料东谈主应当在相关证券可交游的 10 个交游日内进行调养，但中国证 监会端正的格外情形除外。法律法例另有端正的从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适合标准后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   为颐养基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、把握证券交游价钱偏激他不耿介的证券交游行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适合标准后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实践 抑止东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益随性，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱推行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以走漏。紧要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为国证疫苗与生物科技指数。   改日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以致标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈述并提议贬责 决策，如更换基金标的指数、出动运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则援助基金投资运作。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   本基金的事迹相比基准为：国证疫苗与生物科技指数收益率*95%+银行活期 进款利率（税后）*5%。   本基金通过主要投资于方针 ETF，缜密追踪标的指数。因此，该指数卤莽较 好地反应本基金的投资策略，卤莽较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准相应调养，由基金照料东谈主根 据标的指数变更情形履行适合标准并进行公告。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 连结基金，方针 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 投资于方针 ETF 追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   七、方针 ETF 的变更   方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的连结基金变 更为平直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会；若届时本 基金照料东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，则本基金将本着颐养投资者 正当权益的原则，在履行适合标准后，中式其他合适的指数行动标的指数。相应 地，基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将 由基金照料东谈主另行公告。 照料东谈主相似的除外）；   若方针 ETF 变更标的指数，本基金在履行适合标准后相应变更标的指数且 接续投资于该方针 ETF。   八、基金照料东谈主代表基金运用鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。      九、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。      十、基金投资组合陈述      本基金照料东谈主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在不实纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带就业。      基金托管东谈主杭州银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2024 年 10 月 内容不存在不实纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合陈述所载数据限度 2024 年 9 月 30 日，本陈述所列财务数据未经 审计。                                                占基金总钞票 序号            式样              金额(元)                                                的比例(%)       其中：股票                                -            - 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）           其中：债券                              406，707.26              4.20                钞票支执证券                                  -                -           其中：买断式回购的买入返售                                                        -                -           金融钞票                                                               占基金资 序                   基金   运作方            基金称呼                        照料东谈主      公允价值          产净值比 号                   类型    式                                                               例（%）          国泰国证疫苗与                          交游型          生物科技交游型    股票                国泰基金管     9，019，573.          盛开式指数证券     型                理有限公司             36                          (ETF)            投资基金          本基金本陈述期末未执有股票。 细          本基金本陈述期末未执有股票。                                                            占基金钞票净值  序号               债券品种                公允价值(元)                                                              比例(％) 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）           其中：战术性金融债                             -               - 细                                                           占基金钞票净  序号       债券代码      债券称呼       数目（张）        公允价值(元)                                                           值比例（％） 券投资明细         本基金本陈述期末未执有钞票支执证券。 明细         本基金本陈述期末未执有贵金属。 细         本基金本陈述期末未执有权证。         本基金本陈述期内未投资股指期货。         本基金本陈述期内未投资国债期货。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （1）本陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在陈述编制日前一年受到公开诽谤、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同端正备选股票库 之外的情况。   （3）其他钞票组成  序号          称呼                 金额(元)   （4）陈述期末执有的处于转股期的可出动债券明细   本基金本陈述期末未执有可出动债券。   （5）陈述期末前十名股票中存在运动受限情况的说明   本基金本陈述期末未执有股票。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                     第十部分        基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日，并经基金托管东谈主复核。   基金照料东谈主依照坚守职守、真挚信用、勤勉尽责的原则照料和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。                                                 事迹比                                       事迹比                               净值增               较基准                     净值增               较基准       阶段                      长率标               收益率     ①－③      ②－④                     长率①               收益率                               准差②               模范差                                         ③                                                  ④                     -41.20%   1.25%   -45.37%   1.32%   4.17%    -0.07%                                                 事迹比                                       事迹比                               净值增               较基准                     净值增               较基准       阶段                      长率标               收益率     ①－③      ②－④                     长率①               收益率                               准差②               模范差                                         ③                                                  ④                     -41.22%   1.26%   -42.01%   1.31%   0.79%    -0.05%   注：本基金的基金合同成效日为 2022 年 11 月 21 日。自 2022 年 11 月 28 日 起计算并阐明 C 类基金的申购份额。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）               第十一部分      基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的方针 ETF 基金份额、种种有价证券、单据价 值、银行进款本息、基金应收款项偏激他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表汗漫文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相寂然。   四、基金财产的援助和贬责   本基金财产寂然于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主援助。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被处 分。   基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照料东谈主照料运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推行。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）              第十二部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场合的交游日以及国度法律法例 端正需要对外走漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支执证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照料东谈主在确定相关金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业会 计准则》、监管部门联系端正。 有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该钞票 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交游日的报价不成真确反应公允价值的，支吾报价进行调养，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中计划不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征计划。此外，基金照料东谈主不应试虑因其多量执有相关钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支执的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关钞票或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值 进行调养并确定公允价值。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   四、估值方法   本基金执有的方针 ETF 基金份额按估值日方针 ETF 的基金份额净值估值。 如该日方针 ETF 未公布净值，则按该日方针 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有端正的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有端正的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净 价进行估值；   （4）交游所上市交游的可出动债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。 交游所市集挂牌转让的钞票支执证券，领受估值工夫确定公允价值；在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调养以阐明估值日的 公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值工夫确定 其公允价值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，领受估值工夫确定公允价值，在 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   执有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结算 价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。 确保基金估值的公道性。 关端正进行估值。 最新端正的，按其端正进行估值。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分颐养基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金照料东谈主对基金净值信息的计算结果对外给以公布。   五、估值标准 额净值是按照每个就业日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值除以当日该类别 基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 照料东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有端正的，从 其端正。   基金照料东谈主于每个就业日计算基金钞票净值及种种别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金照料东谈主每个就业日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金照料东谈主按约定对外公布。   六、估值罪行的处理   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的方法确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值罪行时，视为该类基金份额净值罪行。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   本基金运作过程中，若是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪行形成估值罪行，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行 的就业东谈主应当对由于该估值罪行遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值罪行处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值罪行的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪行已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪行就业方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值罪行发生的用度由估值罪行就业方承担； 由于估值罪行就业方未实时更正已产生的估值罪行，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪行就业方对平直损失承担抵偿就业；若估值罪行就业方还是积极妥洽，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪行就业方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值罪行已得 到更正。   （2）估值罪行的就业方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值罪行的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪行而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值罪行就业方仍支吾估值罪行负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪行责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；若是赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的不当 得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值罪行就业方。   （4）估值罪行调养领受尽量还原至假设未发生估值罪行的正确情形的方式。   估值罪行被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值罪行发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值罪行发生 的原因确定估值罪行的就业方；   （2）根据估值罪行处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪行形成的损失 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 进行评估；   （3）根据估值罪行处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪行的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪行处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪行的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计算出现罪行时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的方法防护损失进一步扩大。   （2）罪行偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；罪行偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和种种别基金份额净值由基金照料东谈主负责计算，基金托管东谈主负 责进行复核。基金照料东谈主应于每个盛开日交游结果后计算当日的基金钞票净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐明 后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给以公布。   九、格外情况的处理 所形成的纰谬不行动基金钞票估值罪行处理。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 构、进款银行品级三方机构发送的数据罪行或者由于其他不可抗力等，基金照料 东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、适合、合理的方法进行查验，但未能发现错 误的，由此形成的基金钞票估值罪行，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。 但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的方法缩小或摈斥由此形成的影 响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）            第十三部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 服务费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权； 金进行收益分拨，具体分拨决策以公告为准；若《基金合同》成效不悦 3 个月可 不进行收益分拨； 可采纳现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额执有东谈主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现金分红；   在不影响基金份额执有东谈主利益的情况下，基金照料东谈主可在法律法例允许的前 提下酌情调养以上基金收益分拨原则，此项调养不需要召开基金份额执有东谈主大 会，但应于变更实施日前在端正媒介上公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策委果定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东谈主自行 承担。当基金份额执有东谈主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务功令》推行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）             第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取照料费。在通常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。照料费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金照料 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付。由基金照料东谈主向基金托管东谈主 发送 C 类基金份额的销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主，由基金照料东谈主代付给销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约 端正，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）            第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度走漏； 司帐核算，按照联系端正编制基金司帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）             第十六部分      基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险照料端正》、            《基金合同》偏激他联系端正。相关法律法例对于信息 走漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予走漏的基金信 息通过稳妥中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者卤莽按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信 息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币 元。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金居品的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金照料东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载 在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓摘要的信息发生紧要变 更的，基金照料东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的， 基金照料东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品 贵寓摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓摘要、 《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品贵寓摘要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （三）《基金合同》成效公告   基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》成效公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金照料东谈主、基金照料东谈主高档管 理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金照料东谈主鼓励执有的基金份额、承诺执有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应 当至少每周在端正网站走漏一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏盛开日的种种别 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站走漏半 年度和年度临了一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者卤莽在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金照料东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在端正网站上，并将年度陈述领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。   基金照料东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在端正网站上，并将中期陈述领导性公告登载在端正报刊上。   基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在端正网站上，并将季度陈述领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   基金照料东谈主应在年度陈述、中期陈述、季度陈述平分别走漏基金照料东谈主、基 金照料东谈主高档照料东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金照料东谈主鼓励执有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如陈述期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在依期陈述“影响投资者决 策的其他症结信息”项下走漏该投资者的类别、陈述期末执有份额及占比、陈述 期内执有份额变化情况及本基金的零碎风险，中国证监会认定的格外情形除外。   基金照料东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中走漏基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践抑止东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 就业日、45 个就业日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低 于 5000 万元的情形时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的消 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额执有东谈主权益的，相关信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音问进行公开线路。   （九）清理陈述   《基金合同》断绝的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财 产进行清理并作出清理陈述。清理陈述应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》 端正的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念书。基金财产清理小组 应当将清理陈述登载在端正网站上，并将清理陈述领导性公告登载在端正报刊 上。   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）投资钞票支执证券的相关公告   若本基金投资钞票支执证券，基金照料东谈主应在本基金中期陈述及年度陈述中 走漏其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和陈述 期内系数的钞票支执证券明细。   若本基金投资钞票支执证券，基金照料东谈主应在本基金季度陈述中走漏其执有 的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值占基金净钞票的比例和陈述期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支执证券明细。   （十二）投资股指期货的相关公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度陈述、中期陈述、年度陈述等 依期陈述和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货交游情况，包括投资战术、 执仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否稳妥既定的投资战术和投资方针等。   （十三）基金投资方针 ETF 的相关公告   本基金在依期陈述和招募说明书（更新）中应设立专门章节走漏所执方针 ETF 的相关情况并揭示相关风险： 照料费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明计算方法并例如说明； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 并、断绝基金合同以及召开基金份额执有东谈主大会等；   （十四）基金参与融资和转融通证券出借交游的相关公告   若本基金参与融资，基金照料东谈主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等定 期陈述和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激照料情况等。   若本基金参与转融通证券出借交游，基金照料东谈主应当在季度陈述、中期陈述、 年度陈述等依期陈述等文献中走漏基金参与转融通证券出借交游的情况，并就报 告期内发生的紧要关联交游事项作念详备说明。   （十五）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息走漏，详见招募说明书的端正。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息走漏事务照料   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏照料轨制，指定专门部门及 高档照料东谈主员负责照料信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳妥中国证监会相关基金信息 走漏内容与面孔准则等法律法例的端正。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金照料东谈主编制的基金钞票净值、种种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金依期陈述、更新的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金清理陈述 等相关基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子阐明。   基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊走漏本基金信息。 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金照料东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介走漏信息，然而其他群众媒介不得早于端正媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈述、法律观念书的专 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 业机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法例另有端正的从其端正。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长走漏基金相关信 息： 业时； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会。   基金照料东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任稳妥《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计观念。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账 户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金照料东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定申购战术。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户。无数赎回按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求进步前一盛开日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照料东谈主计算各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户钞票为基准。   基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因钞票流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照料东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户钞票进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金照料东谈主应 当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采选将特定钞票给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   基金照料东谈主应当在断绝侧袋机制后实时聘任稳妥《中华东谈主民共和国证券法》 端正的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计观念。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定钞票、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金照料东谈主应实时发布临时公告。   基金照料东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分端正的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当在基金依期陈述中走漏陈述期内特定资 产处置进展情况，走漏陈述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明 不行动特定钞票最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的相关端正，但凡平直援用法律法例或监管功令的 部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金照料东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适合标准后，可平直对本部天职容进行修改、调养和补充， 无需召开基金份额执有东谈主大会审议。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）                第十八部分      风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱形成的 影响，其主要包括利率风险、战术风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变市集参与者对于后市 利率变化地方及幅度的预期，这将平直影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东谈主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益形成影响。 发展战术，收支口贸易战术等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 将平直影响上市公司的筹备、盈利情况。证券市集对宏不雅经济运行景色的平直反 应将影响本基金的收益水平。 值形成投资东谈主实践收益水平着落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券零碎的风险，包括上市公司筹备风 险、信用风险等。 术、竞争、照料、财务等王人会导致公司盈利发生变化，从而导致证券价钱变动的 风险。 行东谈主出现爽约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东谈主信用等级着落等原因造 成的基金钞票损失的风险。   三、运作照料风险 判断等主不雅因素会影响其对相关信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 响基金收益水平。 障等突发情况而形成的风险，或者由于操作过程中的果决和罪行而产生的风险。 规操作、诈骗行径等原因形成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为普通盛开式基金，投资东谈主可在本基金的盛开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，死守基金份额执有东谈主 利益优先原则，本基金照料东谈主将合理抑止基金份额执有东谈主蚁合度，审慎阐明申购 赎回业务苦求，包括但不限于： 基金照料东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 推辞大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金照料东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采选上述方法对基金边界给以控 制。具体见基金照料东谈主相关公告。 确保基金估值的公道性。 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照料东谈主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回款项。   领导投资东谈主看重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 盘算推算。   （二）本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，其余钞票投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板 偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有精采流动性的 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 金融器具。本基金拟投资的市集和拟投资的投资标的王人具有较高的流动性，在正 常情况下，其盛开日盛开申购赎回及二级市集上市交游的机制安排不错餍足本基 金日常的投资照料需要及支吾赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数具有市集 容量大、成交额可不雅的特色，是具有较强变现智力的优质钞票。但在顶点的、特 殊的市集情况下，若所投资的市集精深濒临流动性风险，本基金投资标的的流动 性风险也将在一定程度上影响本基金的钞票变现智力及赎回款项支付智力。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例调养导致基金管 理东谈主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法支吾基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及援助担保比例的流动性风险。   基金照料东谈主将密切热心种种钞票及投资标的的交游活跃程度与价钱的一语气 本性况，评估种种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态调养，以餍足基 金运作过程中的流动性要求，支吾流动性风险。   （三）无数赎回情形下的流动性风险照料方法   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 出动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金出动中转入苦求份额 总额后的余额）进步前一盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了无数赎回。 基金份额执有东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 份额 20%以上的赎回苦求的情形下：对于该基金份额执有东谈主当日赎回苦求进步上 一盛开日基金总份额 20%以上的部分，基金照料东谈主不错脱期办理赎回苦求；对于 该基金份额执有东谈主当日赎回苦求未进步 20%的部分，不错根据“全额赎回”或“部 分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额执有东谈主的赎回苦求一并办理。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项， 但不得进步 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险照料器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险照料器具，对赎回申 请进行限度调养，行动特定情形下基金照料东谈主流动性风险照料的辅助方法，备用 的流动性风险照料器具包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“无数赎回的情形及处理方式”，详备了 解本基金暂停接受赎回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资者的赎回苦求不被基金照料东谈主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金脱期办理赎回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资者的部分赎回苦求可能被脱期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形 及标准。   在此情形下，投资者接管赎回款项的时刻将可能比平淡情形下有所延长，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东谈主可暂停接受投资者的申购、赎回苦求或减速支付赎回款项，可能导致投资者 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 无法申购、赎回本基金或接管赎回款项的时刻比平淡情形下有所延长。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。舞动订价机制指当本基金碰到大额申购赎回时，通过 调养基金份额净值的方式，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给实践申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。当日参与申购、赎回交游的投资者存在 承担申购或者赎回产生的交游偏激他成本的风险。   本基金对执续执有期少于 7 日的投资东谈主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   侧袋机制是一种流动性风险照料器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有 效梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和出动，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定盛开赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机 制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特 定钞票的变面前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额执有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金照料东谈主 在基金依期陈述中走漏陈述期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不行动特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金照料东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金照料东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战术，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东谈主计算各项投资运作方针和基金事迹方针时以主 袋账户钞票为基准，不成反应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   五、本基金特定风险 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   本基金为 ETF 连结基金，主要投资于方针 ETF，因此方针 ETF 濒临的风险 （例如方针 ETF 的照料风险、操作风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的 风险和工夫风险等风险）可能平直或曲折成为本基金的风险。   本基金为方针 ETF 的连结基金，但不成保证本基金的发扬与方针 ETF 的表 现完全一致，产生相反的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有相反；   （2）投资照料方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的照料方式会导 致追踪指数的水平、工夫妙技、买入卖出的时机采纳等的不同，会导致两只基金 的事迹有相反；   （3）基金边界、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有相反。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资照料方式不同，基金 边界也可能不同，是以，本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于方针 ETF；   （4）现金比例及现金照料方式的不同，会导致两只基金的事迹有相反。本 基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，执有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而方针 ETF 则莫得这项端正。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备景色、 投资东谈主脸色和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战术将会改变，投资组合将随之调养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保执一致，投资东谈主须承担此项调养带来的 风险与成本。   （3）标的指数成份股停牌的风险 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金照料东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益优先的原 则，履行里面决策标准后实时对相关成份股进行调养，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰谬。 停牌时可能濒临的风险（例如方针 ETF 基金份额二级市集交游价钱折溢价的风 险、追踪纰谬加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能平直或曲折成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪纰谬抑止未达约定方针：   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪纰谬。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪偏离度和追踪纰谬。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金照料费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰谬。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金照料东谈主的管明智力，例如追踪指数 的水平、工夫妙技、买入卖出的时机采纳等，王人会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因穷乏卖 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 空、对冲机制偏激他器具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制罪行等，由此产生追踪偏离度与追踪纰谬。   （8）在平淡市集情况下，本基金的风险抑止方针是追求日均追踪偏离度的 完满值不进步 0.35%，年追踪纰谬不进步 4%。如因标的指数编制功令调养或其 他因素导致追踪偏离度和追踪纰谬进步上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和颐养，改日指数编制机构可 能由于各式原因罢手对指数的照料和颐养，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈述并提议贬责决策，如更换基金标的 指数、出动运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、出动运作方式、 与其他基金合并或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至贬责决策确依期间，基金照料 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则援助基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与相关市集发扬有在相反，影响投资收益。   （1）特定原始权益东谈主歇业风险、现金流展望风险等与基础钞票相关的风险；   （2）钞票支执证券信用增级方法相关风险、钞票支执证券的利率风险、评 级风险等与钞票支执证券相关的风险；   （3）照料东谈主爽约违纪风险、托管东谈主爽约违纪风险、专项盘算推算账户照料风险、 钞票服务机构违纪风险等与专项盘算推算照料相关的风险；   （4）战术风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、工夫风险和操作风 险等其他风险。 险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比标的 器具更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不适合的估值可能使基金钞票濒临 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 损失风险。股指期货领受保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期 货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被 强制平仓，可能给投资东谈主带来损失。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交游机制相关的风险可能平直或曲折成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于存托凭证或采纳 不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票行动担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断诞妄或操作不当，会加大示寂。   （2）担保智力及限制交游风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资资历等，这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身援助担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交游受到限制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交游期间，若是不成按照约定的期 限送还债务，或上市证券价钱波动，导致日终清理后援助担保比例低于警告线， 且不成按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、市集风险和其他风险。   （1）流动性风险：本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回对价的风险；   （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时反璧出借证券、无 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 法实时支付权益补偿及相关用度的风险；   （3）市集风险：证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集 风险；   （4）其他风险，如宏不雅战术变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要 事件、交游敌手方爽约、业务功令调养、信息工夫不成平淡运行等风险。   本基金为发起式基金，《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额执有东谈主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述断绝端正 被取消、窜改或补充，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会端正   《基金合同》成效满三年后基金接续存续的，一语气 50 个就业日出现基金份 推行。 额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额执有东谈主大会。投资东谈主将濒临基金合同可能断绝的不确定性 风险。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地方与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者适合性照料实施 引导（试行）》及里面评级模范，将基金居品按照风险由低到高端正进行风险级 别评定分袂，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景色表述并无须然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的相反，对归并居品风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金实践运 作情况等当令调养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主洞悉，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配熟练，并须实时热心销 售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遇到以下风险： 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交游、诈骗行径等产生的违纪风险； 一定程度上影响就业的一语气性，并可能对基金运作产生影响； 基金钞票的损失，影响基金收益水平； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）            第十九部分      基金的断绝与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主链接的； 的因素以致标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额执有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组营救接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律观念书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在端正网站上，并将清理陈述领导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）            第二十部分      基金合同内容摘要   一、基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金份额执有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金照料东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并照料基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓励权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金照料东谈主的款式，代表基金份额执有东谈主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行径； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳妥联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、 赎回、出动、依期定额投资和非交游过户等业务功令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金照料东谈主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则照料和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产相互寂然，对所照料的不同基金分别 照料，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适合合理的方法使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他联系端正，履行信息走漏及 陈述义务；   （12）保守基金交易机密，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 《基金合同》偏激他联系端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予消亡，不 向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有 东谈主分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系端正召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时刻发出，况兼 保证投资者卤莽按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援助、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照料东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担就业；   （23）以基金照料东谈主款式，代表基金份额执有东谈主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 成效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （25）推行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金托管东谈主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 援助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则执有并安全援助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备填塞的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金分别建设账户，寂然核算，分账照料， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正外，不得利用基金财 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）援助由基金照料东谈主代表基金订立的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系端正另有 端正外，在基金信息公开走漏前给以消亡，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金照料东谈主计算的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具观念，说 明基金照料东谈主在各症结方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；若是 基金照料东谈主有未推行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了适合的方法；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵寓不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）从基金照料东谈主或其托付的登记机构处接管并保存基金份额执有东谈主名 册；   （13）按端正制作相关账册并与基金照料东谈主查对；   （14）依据基金照料东谈主的指示或联系端正向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系端正，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金照料东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金照料东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临驱散、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行业监督照料机构，并文告基金照料东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿就业，其抵偿 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 就业不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金照料东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金照料东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金照料东谈主追偿；   （21）推行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金份额执有东谈主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东谈主的投资运作；   （8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席方针 ETF 基金份额执有 东谈主大会并对方针 ETF 基金份额执有东谈主大会审议事项运用表决权；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他联系端正，基金份额执有东谈主的义务包括 但不限于：   （1）看重阅读并效力《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息走漏，实时运用权利和履行义务； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》断绝的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）推行成效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是方针 ETF 的连结基金，本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执 有的本基金基金份额出席或者托付代表出席方针 ETF 的基金份额执有东谈主大会并 参与表决，其执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金 份额执有东谈主大会的权益登记日，本基金执有方针 ETF 基金份额的总额乘以该基 金份额执有东谈主所执有的本基金份额占本基金总份额的比例。计算结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金照料东谈主不应以本基金的款式代表本基金的全体基金份额执有 东谈主以方针 ETF 的基金份额执有东谈主的身份运用方针 ETF 的基金份额执有东谈主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东谈主的托付以本基金的基金份额执有 东谈主代理东谈主的身份出席方针 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金照料东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基金份额执有东谈主大会的，须先解任本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额执有东谈主大会。本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额执有东谈主大会的，由本基金基金照料东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议 召开或召集方针 ETF 基金份额执有东谈主大会。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 律法例、中国证监会另有端正或基金合同另有约定的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金照料东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）出动基金运作方式；   （5）调养基金照料东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范或培育销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会标准；   （10）基金照料东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）基金照料东谈主代表本基金基金份额执有东谈主提议召开或召集方针 ETF 基 金份额执有东谈主大会；   （12）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金照料东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调养本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、或在对现有基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响 的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在法律法例端正或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，加多或调养基金份额类别建设，罢手现有基金份额 类别的销售或调养基金份额分类办法及功令；   （6）在法律法例端正或中国证监会许可的范围内且对基金份额执有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法例及对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金照料东谈主、登记机构、销售机构调养联系基金认购、申购、赎回、出动、 收益分拨、非交游过户、转托管等业务的功令；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照料东谈主召集。 提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料 东谈主，基金照料东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得讳饰、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和筹商东谈主、表决观念寄交的截止时刻和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照料东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票效力。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明稳妥法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，况兼执有基金份额的凭证与基金照料东谈主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 方式或基金合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布相关领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照料东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额执有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金照料东谈主经 文告不参加收取表决观念的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额执 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额执有东谈主所 执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观念的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东谈主出具的托付东谈主执有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会，具体方式在会议文告 中列明。 领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额 执有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。表决方式上， 在法律法例和监管机构允许的情况下，基金份额执有东谈主也不错领受收罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中载明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额执有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文矩标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金照料东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主作 为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执 基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 出动基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相悖左证证明，不然提交稳妥会议文告中端正的阐明基金份额执有东谈主身份文献的 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 表决视为有用出席的基金份额执有东谈主，款式稳妥会议文告端正的表决观念视为有 效表决，表决观念婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额执有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推行成效的基金份额执有东谈主 大会的决议。成效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金照料 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的格外约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若相关 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主行动该次基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等端正，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相关标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主链接的； 的因素以致标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照料东谈主召集基金份额执有东谈主大会对贬责决策进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 成立基金财产清理小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组营救接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律观念书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在端正网站上，并将清理陈述领导性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商贬责，如经友好协商未能贬责的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的 地点在上海，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续至意、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，颐养基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港至极行政区、澳 门至极行政区及台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）            第二十一部分        托管公约内容摘要   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金照料东谈主   称呼：国泰基金照料有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东谈主：周向勇   设立日历：1998 年 3 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织方式：有限就业公司   注册成本：壹亿壹仟万元东谈主民币   存续期限：执续筹备   筹备范围：基金设立、基金业务照料及中国证监会批准的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：杭州银行股份有限公司   住所：杭州市庆春路 46 号   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   法定代表东谈主：宋剑斌   成立时刻：1996 年 9 月 25 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复199646 号   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可【2014】337 号   组织方式：股份有限公司   注册成本：伍拾玖亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰东谈主民币元   存续期间：执续筹备   二、基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地完了投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方 政府债券、政府支执机构债券、中期单据、可出动债券（含分离交游可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支执 证券、同行存单、银行进款、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金可根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 执有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金照料东谈主在履行适合标准后，不错相应调养本基金的投资范围和投资比例端正。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的 10%； 该钞票支执证券边界的 10%； 益东谈主的种种钞票支执证券，不得进步其种种钞票支执证券系数边界的 10%； 基金执有钞票支执证券期间，若是其信用等级着落、不再稳妥投资模范，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得延期；   （1）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金钞票净值的 10%；   （2）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；   （3）本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金执有的股票总市值的 20%；   （4）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧 差计算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （5）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一交游日基金钞票净值的 20%； 他有价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；   （1）出借证券钞票不得进步基金钞票净值的 30%，出借期限在 10 个交游日 以上的出借证券应纳入《流动性风险照料端正》所述流动性受限证券的范围；   （2）参与出借业务的单只证券不得进步本基金执有该证券总量的 50%；   （3）最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；   （4）证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均计算；   （5）因证券市集波动、上市公司合并、基金边界变动等基金照料东谈主之外的 因素以致基金投资不稳妥上述比例限制的，基金照料东谈主不得新增出借业务； 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照料东谈主之外 的因素以致基金不稳妥该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 执一致； 上市交游的股票合并计算；   因证券/期货市集波动、基金边界变动、标的指数成份股调养、标的指数成 份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金照料东谈主 之外的因素以致基金投资比例不稳妥上述第 1 项端正投资比例的，基金照料东谈主应 当在 20 个交游日内进行调养。除上述第 1、2、7、12、13、14 情形之外，因证 券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动、标的指数成份股调养、标 的指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基 金照料东谈主之外的因素以致基金投资比例不稳妥上述端正投资比例的，基金照料东谈主 应当在相关证券可交游的 10 个交游日内进行调养，但中国证监会端正的格外情 形除外。法律法例另有端正的从其端正。   基金照料东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适合标准后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准。   （三）根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下 列行径： 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在 履行适合标准后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的限制为准。   基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓励、实践 抑止东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当稳妥基金的投资方针和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，防护利益随性，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱推行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以走漏。紧要关联交游应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金照料 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供稳妥法律法例及行业模范的、经介怀采纳的、本基金适用的银行间债券市 场交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金照料东谈主应严格 按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交游敌手。基金托管东谈主监督基金 照料东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单和交游结算方式进行交 易。如基金照料东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游 敌手名单及结算方式的，视为基金照料东谈主招供全市集交游敌手和全部结算方式。 基金照料东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新 名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进 行结算。如基金照料东谈主根据市集情况需要临时调养银行间债券市集交游敌手名单 及结算方式的，应向基金托管东谈主说明根由，并在与交游敌手发生交游前 3 个就业 日内与基金托管东谈主协商贬责。   基金照料东谈主负责对交游敌手的资信抑止，按银行间债券市集的交游功令进行 交游，并负责贬责因交游敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此 形成的相应法律就业及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金照料东谈主确 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 定的时刻前仍未承担爽约就业偏激他相关法律就业的，基金照料东谈主不错对相应损 失先行给以承担，然后再向相关交游敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与 配合。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基 金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游结算方式进 行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相 应损构怨就业。   （五）基金托管东谈主对基金投资运动受限证券的监督 受限证券联系问题的文告》等联系法律法例端正。 市公司证券刊行照料办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布紧要音问或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证 券。 风险抑止等规章轨制并提交给基金托管东谈主。基金照料东谈主应当根据基金的投资作风 和流动性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金照料东谈主还应提供 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例抑止情况。 管东谈主提供稳妥法律法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中 国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价 格、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已执有运动受限证券市值占钞票净 值的比例、资金划付时刻等。基金照料东谈主应保证上述信息的真确、齐全。 定媒介走漏所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金托管东谈主对基金照料东谈主采纳进款银行进行监督 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   基金投资银行进款的，基金照料东谈主应根据法律法例的端正及基金合同的约 定，确定稳妥条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否稳妥联系端正进行监督。如基金管 理东谈主未向基金托管东谈主提供稳妥条件的进款银行名单，基金托管东谈主有权分歧基金投 资银行进款的交游敌手进行监督。   本基金投资银行进款应稳妥如下端正： 银行进款业务账目及核算的真确、准确。 订立书面公约，明确两边在相关公约签署、账户开设与照料、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献援助以及进款证实书的开立、传递、 援助等经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有 东谈主的正当权益。 相关公约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户照料、利率照料、支付结算等 的各项端正。   基金托管东谈主发现基金照料东谈主在采纳进款银行时有违背联系法律法例的端正 及基金合同、本公约的约定的行径，应实时以书面方式文告基金照料东谈主在 10 个 就业日内纠正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在 10 个就业日内 纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违纪 行径，应立即陈述中国证监会，同期文告基金照料东谈主在 10 个就业日内纠正或拒 绝结算，若基金照料东谈主拒不推行形成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担相应责 任。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金照料东谈主应当效力审慎筹备原则， 配备工夫系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务 经由，有用防护和抑止风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督和复核。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （八）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及基金合同的约定，对基金钞票 净值计算、种种基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的上述事项及投资指示或实践投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面领导等方 式文告基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 核查。基金照料东谈主收到书面文告后应不才一就业日前实时查对并以书面方式给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主文告 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （十）基金照料东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面领导，基金照料东谈主应 在端正时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金 托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监 督陈述的事项，基金照料东谈主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金照料东谈主依据交游标准还是成效的指示违背法 律、行政法例和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金照料东谈主承担。   （十二）基金托管东谈主发现基金照料东谈主有紧要违游记径，应实时陈述中国证监 会，同期文告基金照料东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金照料东谈主 无耿介根由，推辞、讳饰对方根据本托管公约端正运用监督权，或采选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正 的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （十三）当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定 保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询 司帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需 召开基金份额执有东谈主大会审议。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   基金托管东谈主依摄影关法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定钞票处置和信息走漏等方面进行监督，侧袋机制的具体功令依摄影关法律法 规的端正和基金合同的约定推行。   三、基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 等投资所需账户、复核基金照料东谈主计算的基金钞票净值和种种基金份额净值、根 据基金照料东谈主指示办理清理交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照料、未推行或无故延长推行基金照料东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本公约偏激他联系端正时，应实时以书面方式文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面方式给基金管 理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金照料东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金照料东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵寓以 供基金照料东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在端正时刻内回话基金照料东谈主并 改正。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时陈述中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正 当根由，推辞、讳饰对方根据本公约端正运用监督权，或采选拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主提议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产的援助   （一）基金财产援助的原则 投资所需账户。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 金财产的齐全与寂然。 两边可另行协商贬责。基金托管东谈主未经基金照料东谈主的指示，不得自走时用、贬责、 分拨本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限就业公司 结算数据完成场内交游交收、托管钞票开户银行扣收结算费和账户颐养费等费 用）。 确定到账日历，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基 金照料东谈主采选方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金照料东谈主应负责向 联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担相应就业，但应给以必 要的协助与配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理东谈主或基金照料东谈主托付的登记机构开立并照料。 供方承诺的基金份额执有期限稳妥《基金法》、                     《运作办法》等联系端正后，基金 照料东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金资 金账户。验资陈述需对发起资金提供方偏激执有份额进行专门说明。同期，基金 照料东谈主应聘任稳妥《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出 具验资陈述，出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐 师署名有用。 端正办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和照料 据基金照料东谈主正当合规的指示办理资金收付。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的款式开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行径。基金托管专户不办理通存通兑，不得 透支取现。不得通达手机银行、电话银行、网上银行专科版。基金照料东谈主不得在 基金托管东谈主柜台办理资金划拨、查询、购买支票等支付结算凭证。 基金钞票的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 为基金开立基金托管东谈主与本基金联名的证券账户（户名以实践开立为准）。 托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 的照料和运用由基金照料东谈主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的本基金完成与中国证券登记结算有限就业公司 的一级法东谈主清理就业，基金照料东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的端正推行。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关端正，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正推行。   （五）债券托管专户的开设和照料   基金合同成效后，基金照料东谈主负责以本基金的款式苦求并取得参加宇宙银行 间同行拆借市集的交游资历，并代表本基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的联系端正，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市集债券的 结算。基金照料东谈主代表本基金订立宇宙银行间债券市集债券回购主公约。   （六）期货账户的开设和照料 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   基金托管东谈主与基金照料东谈主应依据相关期货交游所或期货公司的相关端正开 立和照料期货账户。   （七）其他账户的开立和照料 定，由两边协商开立。新账户按联系端正使用并照料。 理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的援助   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的援助库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国 证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有 限公司或单据营业中心的代援助库，援助凭证由基金托管东谈主执有。有价凭证的购 买和转让，由基金照料东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实践有用抑止的钞票不承担援助就业。   （九）与基金财产联系的紧要合同的援助   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金照料东谈主负责。由基金照料东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金照料东谈主、基金托管东谈主 援助。除本公约另有端正外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金照料东谈主应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份原来的 原件。基金照料东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合同的援助期限不低 于法律法例端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件。未经两边协商一致，合同原件应由基金照料东谈主保存。   五、基金钞票净值计算和司帐核算   （一）基金钞票净值的计算、复核与完成的时刻及标准   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 值是按照每个就业日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值除以当日该类别基金 份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有端正的，从其规 定。   基金照料东谈主于每个就业日计算基金钞票净值及种种别基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，并按端正公告。但基金照料东谈主根据法律法例或基金合同的端正暂停 估值时除外。   基金照料东谈主每个就业日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值及种种基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主按约定 对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐就业方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念， 按照基金照料东谈主对基金净值信息的计算结果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法和格外情形的处理   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支执证券、银行进款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   （1）方针 ETF 的估值   本基金执有的方针 ETF 基金份额按估值日方针 ETF 的基金份额净值估值。 如该日方针 ETF 未公布净值，则按该日方针 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 最近交游市价，确定公允价钱； 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 进行估值； 交游所市集挂牌转让的钞票支执证券，领受估值工夫确定公允价值。在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 况下，应以活跃市集上未经调养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行调养以阐明估值日的公 允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值工夫确定其 公允价值。在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会联系端正确定公允价值。   （4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别 估值。   （6）进款的估值方法   执有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明利 息收入。   （7）因执有股票而享有的配股权，领受估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交游日结 算价估值。国度有最新端正的，按其端正进行估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，按摄影关法律法例和行业协会的 相关端正进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票推行，国度 有最新端正的，按其端正进行估值。   （12）如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照料东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）相关法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按国度最新端正估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的端正或者未能充分颐养基金份额执有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 基金照料东谈主对基金净值信息的计算结果对外给以公布。   基金照料东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（12）项进行估值时，所形成的误 差不行动基金钞票估值罪行处理。   由于证券交游所、期货交游所、期货公司、登记结算公司、指数编制机构、 进款银行品级三方机构发送的数据罪行或者由于其他不可抗力等，基金照料东谈主和 基金托管东谈主天然还是采选必要、适合、合理的方法进行查验，但未能发现罪行的， 由此形成的基金钞票估值罪行，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金 照料东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的方法缩小或摈斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值罪行的处理方式   基金照料东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的方法确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值罪行时，视为该类基金份额净值罪行。   本托管公约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪行形成估值罪行，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行 的就业东谈主应当对由于该估值罪行遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值罪行处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值罪行的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪行已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值罪行就业方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值罪行发生的用度由估值罪行就业方承担； 由于估值罪行就业方未实时更正已产生的估值罪行，给当事东谈主形成损失的，由估 值罪行就业方对平直损失承担抵偿就业；若估值罪行就业方还是积极妥洽，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪行就业方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值罪行已得 到更正。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （2）估值罪行的就业方对子系当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值罪行的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罪行而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值罪行就业方仍支吾估值罪行负责。若是由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪行责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当 事东谈主享有要求托付不当得利的权利；若是赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的不当 得利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值罪行就业方。   （4）估值罪行调养领受尽量还原至假设未发生估值罪行的正确情形的方式。   估值罪行被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值罪行发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值罪行发生 的原因确定估值罪行的就业方；   （2）根据估值罪行处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪行形成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪行处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪行的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪行处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值罪行的更正向联系当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值计算出现罪行时，基金照料东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的方法防护损失进一步扩大。   （2）罪行偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；罪行偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照料东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号） 业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金照料东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门端正的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金照料东谈主、基金 托管东谈主分别寂然时建设、记录和援助本基金的全套账册。若基金照料东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金 照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时文告基金照料东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金照料东谈主在季度结果之日起 15 个就业日内完成季度陈述编制并公告；在 上半年结果之日起两个月内完成中期陈述编制并公告；在每年结果之日起三个月 内完成年度陈述编制并公告。基金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过稳妥《中 华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的， 基金照料东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （2）复核时刻安排   基金照料东谈主在季度陈述完成当日，将联系陈述提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 5 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金照料东谈主。 基金照料东谈主在中期陈述完成当日，将联系陈述提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 10 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金照料东谈主。基 金照料东谈主在年度陈述完成当日，将联系陈述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金照料东谈主。   （八）如有需要，基金照料东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准 的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东谈主名册的援助   基金照料东谈主和基金托管东谈主须分别妥善援助的基金份额执有东谈主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金份额执有东谈主名册由基金登记机构 根据基金照料东谈主的指示编制和援助，基金照料东谈主和基金托管东谈主应分别援助基金份 额执有东谈主名册，保存期限不低于法律法例端正的最低期限。如不成妥善援助，则 按相关法例承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金照料东谈主应将联系贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其的真确性、准确性和齐全 性。基金托管东谈主不得将所援助的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应效力消亡义务。   七、争议贬责方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，应经友好 协商贬责，如经友好协商未能贬责的，则任何一方有权将争议提交上海海外经济 贸易仲裁委员会，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海， 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 至意、勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约端正的义务，颐养基金份额执有东谈主 的正当权益。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门至极行政区和 台湾地区法律）统辖。   八、托管公约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更标准   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的端正有任何随性。基金托管公约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约断绝出现的情形 权；   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个就业日内成立基金财产清理 小组，基金照料东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。   （2）基金财产清理小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、稳妥《中华东谈主民 共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的就业主谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金照料东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 接续至意、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，颐养基金份额 执有东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的援助、清理、估价、变现和分拨。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   基金合同断绝，应当按法律法例和基金合同的联系端正对基金财产进行清 算。基金财产清理标准主要包括： 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组营救接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈述出具法律观念书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （1）支付清理用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）送还基金债务；   （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项端正送还前，不分拨给基金份额执有东谈主。   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经稳妥《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在端正网站上，并将清理陈述领导性公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最 低期限。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）           第二十二部分          对基金份额执有东谈主的服务     基金照料东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务式样。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式提议征询、建议、投诉等需 求，基金照料东谈主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信领导发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东谈主不错通过拨打基金照料东谈主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照料东谈主依期或不依期向投资东谈主发送电子资讯。     五、筹商基金照料东谈主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式 筹商基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面理解了本招募说明书。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）            第二十三部分       其他应走漏事项            公告称呼                 走漏媒介       日历 国泰基金照料有限公司高档照料东谈主员变更公告          《中国证券报》    2024/3/27 国泰基金照料有限公司高档照料东谈主员变更公告          《中国证券报》    2024/7/25 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）        第二十四部分      招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合，投 资东谈主可在办公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书原来为准。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。 国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结基金更新招募说明书                                       （2024 年第一号）               第二十五部分          备查文献   以下备查文献存放在本基金照料东谈主、基金托管东谈主的办公场合。投资东谈主可在办 公时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   一、中国证监会对于准予国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投 资基金发起式连结基金注册的批复文献   二、《国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结 基金基金合同》   三、《国泰国证疫苗与生物科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式连结 基金托管公约》   四、法律观念书   五、基金照料东谈主业务资历批件、营业牌照   六、基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照   七、中国证监会要求的其他文献                                 国泰基金照料有限公司                                 二零二四年十二月三日

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